1. Định nghĩa cổ phiếu lô lẻ: Cổ phiếu lô lẻ có khối lượng từ 1 đến 99 cổ phiếu.
2. Hướng dẫn giao dịch cổ phiếu lô lẻ thông qua hệ thống giao dịch của Sở GDCK Hà Nội
Thực hiện theo quy định tại Điều 27 Quy chế Giao dịch Chứng khoán niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số: 345/QĐ-SGDHN ngày 24/7/2013, cụ thể như sau:
- Giao dịch lô lẻ được thực hiện theo phương thức khớp lệnh liên tục và phương thức thỏa thuận trên hệ thống giao dịch hoặc các hình thức khác do SGDCKHN quyết định sau khi được UBCKNN chấp thuận.
- Nhà đầu tư chỉ được phép nhập lệnh LO đối với giao dịch lô lẻ và phải tuân thủ quy định về sửa, hủy lệnh LO tương tự đối với giao dịch lô chẵn.
- Đơn vị giao dịch lô lẻ là 01 cổ phiếu.
- Giá giao dịch:
+) Giá của lệnh giao dịch lô lẻ phải tuân thủ theo các quy định về giá giao dịch tương tự giao dịch lô chẵn;
+) Các lệnh giao dịch lô lẻ không được sử dụng để xác định giá tham chiếu, giá tính chỉ số.
- Giao dịch lô lẻ của cổ phiếu mới niêm yết, đăng ký giao dịch hoặc cổ phiếu niêm yết giao dịch trở lại sau hai lăm (25) ngày tạm ngừng giao dịch hoặc cổ phiếu đăng ký giao dịch có trạng thái giao dịch đặc biệt không được nhập vào hệ thống giao dịch cho đến khi có giá đóng cửa được xác lập.
Các trường hợp Tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch được giao dịch cổ phiếu lô lẻ
Thực hiện theo quy định tại khoản 7, khoản 8 Điều 8 Thông tư 203/2015/TT-BTC ngày 21/12/2015 hướng dẫn về giao dịch chứng khoán có hiệu lực thi hành từ ngày 1/7/2016 và thay thế Thông tư 74/2011/TT-BTC ngày 1/6/2011 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về giao dịch chứng khoán cụ thể cho 02 trường hợp dưới đây:
Trường hợp 1: Tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch được mua lại cổ phiếu lô lẻ làm cổ phiếu quỹ và được bán ra số cổ phiếu quỹ hình thành từ việc mua cổ phiếu lô lẻ ngay sau khi mua lại. việc mua chứng khoán lô lẻ của tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch được thực hiện qua hoạt động môi giới của công ty chứng khoán hoặc thông qua hệ thống giao dịch của Sở GDCK và thông qua hệ thống chuyển quyền sở hữu của Trung tâm Lưu ký chứng khoán.
Trường hợp 2: Tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch mua lại cổ phiếu của cán bộ công nhân viên theo chương trình lựa chọn của người lao động trong công ty, tổ chức niêm yết là công ty chứng khoán mua cổ phiếu lô lẻ của chính công ty theo yêu cầu của khách hàng hoặc mua cổ phiếu lô lẻ của chính công ty để sửa lỗi giao dịch được thực hiện qua Trung tâm Lưu ký chứng khoán.
