Trên đây là nhận định của Phó Tổng Giám đốc Sở GDCK Hà Nội Nguyễn Văn Dũng, trong chương trình "Tọa đàm Quản trị rủi ro tại công ty chứng khoán về tài chính và môi giới" tập trung trong lĩnh vực tài chính và môi giới, nhằm nâng cao nhận thức về quản trị rủi ro và tăng cường hoạt động quản trị rủi ro tại các công ty chứng khoán (CTCK). Chương trình do Sở GDCK Hà Nội phối hợp Công ty TNHH Chứng khoán Kỹ thương tổ chức, trong khuôn khổ của Tuần lễ quản trị công ty, quý II-2015.
Tại buổi tọa đàm, ông Nguyễn Văn Dũng cho biết, mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã có văn bản hướng dẫn các CTCK thiết lập bộ phận quản trị rủi ro và ban hành các quy trình nghiệp vụ để quản trị rủi ro. Tuy nhiên, việc thực hiện triển khai vấn đề này của lãnh đạo tại các CTCK còn gặp nhiều khó khăn. Buổi tọa đàm sẽ mang lại những lợi ích thiết thực cho các CTCK thành viên trong việc áp dụng tốt nhất các phương pháp quản trị rủi ro trong lĩnh vực tài chính và môi giới tại công ty chứng khoán.
Ông Lim Meng Wee – chuyên gia của Công ty Chứng khoán Kỹ thương đã trình bày, tại cuộc tọa đàm, quan điểm về quản trị rủi ro – từ cấp độ quốc tế như các tổ chức IOSCO, IMF, World Bank đến cấp độ quốc gia và cấp độ công ty.
Đối với các rủi ro tại CTCK, ông Meng Wee cho rằng, các CTCK hoạt động kinh doanh trong một môi trường tiềm ẩn rất nhiều rủi ro - từ rủi ro về kinh doanh (doanh thu và thị trường ngày càng cạnh tranh), rủi ro về an ninh mạng và nguy cơ mất an toàn hệ thống, rủi ro về pháp luật, rủi ro trong vận hành và lớn nhất là rủi ro do những biến động trên thị trường tài chính mang lại.
Theo chuyên gia Lim Meng Wee, các CTCK cần đánh giá và quản lý được mức độ rủi ro của mình – xác định mục tiêu quan trọng nhất đối với hoạt động của công ty và mức độ rủi ro có thể chấp nhận được để đạt được những mục tiêu đó. Nhận định đúng những rủi ro sẽ giúp CTCK có biện pháp phù hợp để giảm thiểu rủi ro, bao gồm xây dựng hệ thống quản trị rủi ro tại doanh nghiệp, đào tạo nhân lực, nâng cao kiến thức về pháp luật và áp dụng thống nhất quy trình hoạt động nhằm giảm thiểu rủi ro, luyện tập phương án ứng phó với rủi ro, cũng như xây dựng biện pháp khắc phục khi có những tình huống rủi ro xảy ra.
Buổi tọa đàm đã diễn ra sôi nổi, với rất nhiều câu hỏi đến từ các thành viên thị trường về các vấn đề liên quan đến kịch bản khắc phục thảm họa, các rủi ro liên quan đến giả danh nhà đầu tư, cơ chế can thiệp của cơ quan quản lý đối với trường hợp công ty chứng khoán gặp các rủi ro nghiêm trọng.
