Hai nhà đầu tư bị phạt 175 triệu đồng do không công bố thông tin

NDO - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt hành chính 2 nhà đầu tư là CTCP Dịch vụ Một Thế giới và một nhà đầu tư cá nhân tại Thành phố Hồ Chí Minh với tổng số tiền phạt 175 triệu đồng do các vi phạm: không công bố thông tin theo quy định; không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Thứ năm, ngày 09/02/2023 - 15:03

0:00 / 0:00

0:00

(Ảnh minh họa)

Theo đó, Công ty cổ phần Dịch vụ Một Thế giới (địa chỉ trụ sở chính tại lầu 3, 72/24 Phan Đăng Lưu, phường 5, quận Phú Nhuận, TP Hồ Chí Minh) bị phạt hành chính theo Quyết định số 46/QĐ-XPHC số tiền 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2019, tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông năm 2020, Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020, Báo cáo tài chính năm 2020 đã kiểm toán;

Công ty không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2019, Báo cáo tài chính năm 2020 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2020, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020;

Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN: Báo cáo tài chính năm 2019 đã kiểm toán;

Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2019 đã kiểm toán, Biên bản họp Hội đồng quản trị về việc miễn nhiệm Phó Tổng Giám đốc Công ty ngày 2/1/2020.

* Ông V. T. T. (nơi đăng ký hộ khẩu thường trú tại TP Hồ Chí Minh) bị phạt vi phạm hành chính theo Quyết định số 81/QĐ-XPHC, số tiền 70 triệu đồng do ông V. T. T. đã không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ông V. T. T. mua 202.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Tàu cao tốc Superdong – Kiên Giang (mã chứng khoán: SKG) vào ngày 28/10/2021, mua 2.000.000 cổ phiếu SKG vào ngày 5/7/2022 nhưng không báo cáo, công bố thông tin khi thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu trở thành cổ đông lớn.

Sau đó, ông V. T. T. bán 437.000 cổ phiếu SKG ngày 11/11/2021, bán 61.000 cổ phiếu SKG vào ngày 10/10/2022 nhưng không báo cáo, công bố thông tin khi thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu không còn là cổ đông lớn.

Tiếp đó, ông V. T. T. mua 300.000 cổ phiếu SKG vào ngày 20/7/2022, bán 400.000 cổ phiếu SKG vào ngày 26/8/2022, mua 100.000 cổ phiếu SKG vào ngày 26/9/2022, bán 2.588.000 cổ phiếu SKG vào ngày 30/9/2022 nhưng không báo cáo, công bố thông tin khi thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu vượt qua ngưỡng 1%.

M.K