Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 14/10, ban hành ban hành Quyết định số 759/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty Trách nhiệm hữu hạn quản lý quỹ Eastspring Investments (địa chỉ trụ sở chính tại tầng 23, tòa nhà Trung tâm thương mại Sài Gòn, số 37 Tôn Đức Thắng, phường Bến Nghé, quận 1, TP Hồ Chí Minh), như sau:
Với hành vi không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với Báo cáo kết quả kiểm toán nội bộ năm 2020, Công ty bị phạt tiền 85 triệu đồng.
Cùng với đó, Công ty bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Trước đó, trong giai đoạn từ tháng 9/2021 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.
Tổng số tiền phạt đối với Công ty Trách nhiệm hữu hạn quản lý quỹ Eastspring Investments là 210 triệu đồng.
