Theo đó, Công ty cổ phần Tập đoàn Danh Khôi (địa chỉ tại số 3, đường Trần Nhật Duật, phường Tân Định, Quận 1, TP Hồ Chí Minh), bị phạt hành chính theo Quyết định số 755/QĐ-XPVPHC, như sau:
Với hành vi công bố thông tin sai lệch, Công ty bị phạt 150 triệu đồng.
Cụ thể, Công ty đã công bố thông tin sai lệch về giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế năm 2021 thay đổi hơn 10% so năm 2020 trên Báo cáo tài chính công ty mẹ đã kiểm toán.
Cùng việc bị phạt tiền, Công ty buộc phải cải chính thông tin, quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Tiếp đó, với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật, Công ty bị phạt 60 triệu đồng.
Theo đó, Công ty đã công bố thông tin không đúng thời hạn cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về các báo cáo định kỳ liên quan 2 đợt trái phiếu (tổng trị giá 360 tỷ đồng) gồm: Báo cáo tài chính công ty mẹ và hợp nhất năm 2021 đã kiểm toán; Báo cáo về tình hình thanh toán gốc, lãi năm 2021; Báo cáo tình hình sử dụng vốn trái phiếu năm 2021.
Cuối cùng, với hành vi thực hiện phát hành thêm cổ phiếu không đúng với phương án đã báo cáo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Công ty bị phạt tiền 125 triệu đồng.
Trước đó, Công ty thực hiện phân phối cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động (ESOP) năm 2021 cho 14 trường hợp đặc biệt là cộng tác viên của Công ty.
Tuy nhiên, tại báo cáo phát hành số 146/2021/BC gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, danh sách kèm theo Nghị quyết số 14/2021/NQ-HĐQT ngày 16/12/2021 và báo cáo số 27/2022/BCKQ ngày 25/2/2022, Công ty không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về các trường hợp đặc biệt được phân phối cổ phiếu nêu trên.
Công ty không có Nghị quyết Hội đồng quản trị phê duyệt nguyên tắc xác định số cổ phiếu được phân phối cho từng trường hợp đặc biệt này theo quy định tại khoản 3 Điều 64 Nghị định số 155/2021/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán.
Căn cứ kết quả thanh tra, hồ sơ, tài liệu liên quan cho thấy, 14 cá nhân là cộng tác viên đã ký hợp đồng cộng tác viên với công ty ngày 01/7/2021, có thời gian làm việc dưới 6 tháng tính đến ngày 1/11/2021, không thuộc đối tượng được tham gia chương trình ESOP theo Quy chế phát hành ESOP năm 2021 của Công ty.
Công ty buộc phải khắc phục hậu quả bằng biện pháp thu hồi cổ phiếu đã phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, trong thời hạn tối đa 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư.
Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, quy định tại điểm b khoản 6 Điều 12 Nghị định số 156/2021/NĐ-CP.
Như vậy, tổng số tiền Công ty cổ phần Tập đoàn Danh Khôi phải nộp phạt là 335 triệu đồng.
