Theo đó, Công ty CP Giầy Thăng Long, địa chỉ tại số 327, tổ 45, phường Hoàng Văn Thụ, quận Hoàng Mai, TP Hà Nội, do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 12 tháng, bị phạt 40.000.000 đồng (Bốn mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 9 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP, ngày 23-9-2013, của Chính phủ, quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Ngoài ra, UBCKNN cũng xử phạt hai ông Nguyễn Tiến Dũng (Địa chỉ: Số 3, ngách 37/3 Đông Tác, quận Đống Đa, TP Hà Nội) và ông Vòng Thành Dũng (Địa chỉ: 56/3/10 Trịnh Đình Trọng, phường Phú Trung, quận Tân Phú, TP Hồ Chí Minh), do từ ngày 2-1-2014 đến ngày 30-6-2014, hai ông này đã sử dụng các tài khoản khác nhau để giao dịch ngược chiều cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch.
Ông Nguyễn Tiến Dũng và ông Vòng Thành Dũng bị phạt, mỗi người 30.000.000 đồng (Ba mươi triệu đồng), theo quy định tại Điểm d Khoản 1 Điều 28 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23-9-2013 của Chính phủ, quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
