Vi phạm giao dịch, bốn nhà đầu tư bị phạt hơn 100 triệu đồng

NDO -

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa cho biết, đã ra quyết định xử phạt hành chính bốn nhà đầu tư cá nhân, tổng số tiền 105 triệu đồng, do các vi phạm: giao dịch ngoài khoảng thời gian đăng ký; không báo cáo về việc dự kiến giao dịch; không báo cáo khi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

(Ảnh minh họa)
(Ảnh minh họa)

Theo đó, ông Nguyễn Văn Trung, địa chỉ tại T0412B02 Times City, 458 Minh Khai, Hà Nội, bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 394/QĐ-XPVPHC, số tiền 50 triệu đồng vì giao dịch ngoài khoảng thời gian đăng ký.

Ông Nguyễn Văn Trung, người liên quan bà Thái Hà Linh, người được ủy quyền công bố thông tin của Ngân hàng Thương mại cổ phần Kỹ Thương Việt Nam (mã chứng khoán: TCB) đã thực hiện mua 70.000 cổ phiếu TCB (tương ứng với 700.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu TCB) ngày 23-3-2021, không đúng với đăng ký giao dịch (đăng ký mua 200.000 cổ phiếu TCB từ ngày 26-3-2021 đến ngày 22-4-2021).

* Bà Đặng Thị Minh Duyệt bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 147/QĐ-XPVPHC, số tiền 25 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Bà Đặng Thị Minh Duyệt, Kế toán trưởng CTCP Bia Hà Nội - Hải Dương (mã chứng khoán: HAD) bán 37.315 cổ phiếu HAD từ ngày 14-10-2020 đến ngày 16-10-2020 nhưng không báo cáo Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.

* Ông Triệu Quốc Hoàn bị phạt hành chính theo Quyết định số 146/QĐ-XPVPHC, số tiền 25 triệu đồng vì không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Từ ngày 4-9-2020 đến ngày 11-9-2020, ông Triệu Quốc Hoàn, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Xi-măng Phú Thọ (mã chứng khoán PTE) bán 340.700 cổ phiếu PTE, dẫn đến tỷ lệ sở hữu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% (giảm từ ngưỡng 8% xuống ngưỡng 6% và ngưỡng 5%) khối lượng cổ phiếu lưu hành có quyền biểu quyết của PTE. Tuy nhiên, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội không nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của ông Hoàn.

* Ông Nguyễn Quang Trung bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 148/QĐ-XPVPHC, số tiền 5 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Ông Nguyễn Quang Trung, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Nhà Đà Nẵng (mã chứng khoán: NDN) bán 17.500 cổ phiếu NDN ngày 3-9-2020 nhưng không báo cáo Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.

M.K

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Vi phạm giao dịch bốn nhà đầu tư xử phạt hành chính