Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 4/5/2024, ban hành Quyết định số 494/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Kỹ thuật Xây dựng Hàn Quốc và Việt Nam, mức phạt tiền 120 triệu đồng do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Theo đó, Công ty cổ phần Kỹ thuật Xây dựng Hàn Quốc và Việt Nam là cổ đông Công ty cổ phần Sông Đà 8 (mã chứng khoán: SD8) đã thực hiện mua 185.000 cổ phiếu ngày 24/12/2021, tăng tỷ lệ sở hữu cổ phiếu từ 0 cổ phiếu SD8 (tương ứng 0%) lên 185.000 cổ phiếu SD8 (tương ứng 6,61%), trở thành cổ đông lớn của SD8 nhưng không báo cáo khi trở thành cổ đông lớn.
Công ty cổ phần Kỹ thuật Xây dựng Hàn Quốc và Việt Nam (địa chỉ trụ sở chính tại LE-03.54, tầng 3, tháp E, tòa nhà Lexington Residence, 67 Mai Chí Thọ, phường An Phú, thành phố Thủ Đức, Thành phố Hồ Chí Minh) thành lập năm 2008; hoạt động chính trong lĩnh vực tư vấn quản lý…
Trước đó, ngày 3/5/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 493/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần BV Land, số tiền phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Cụ thể, Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trang công bố thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội và trang thông tin điện tử của Công ty đối với Quyết định số 28269/QĐ-CCT-KTR2-XPVPHC ngày 7/10/2022 của Chi cục Thuế quận Đống Đa về việc xử phạt vi phạm hành chính về thuế; Nghị quyết Hội đồng quản trị số 12A/2023/NQHĐQT-BVL ngày 1/9/2023 về việc thông qua việc ký kết hợp đồng nguyên tắc thực hiện thi công các hạng mục dự án KĐTM phía Tây Dĩnh Trì, thành phố Bắc Giang với Công ty cổ phần Đầu tư và Dịch vụ Areca Việt Nam (người liên quan).
Tiếp đó, Công ty bị phạt tiền 112,5 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người liên quan của các đối tượng này.
Theo đó, Công ty cổ phần BV Land cho Công ty cổ phần Tập đoàn Bách Việt là công ty mẹ và người có liên quan của cổ đông, thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT) của Công ty cổ phần BV Land, vay số tiền 31 tỷ đồng theo Hợp đồng vay vốn số 0606-2023/BVL-BVG ngày 7/6/2023 khi chưa có Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông hoặc Nghị quyết HĐQT thông qua (ông Nguyễn Tân Thành, Phó Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Tập đoàn Bách Việt đồng thời là Phó Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần BV Land, sở hữu 2,03% cổ phiếu BVL; ông Nguyễn Vũ Thiện, Thành viên HĐQT Công ty cổ phần Tập đoàn Bách Việt đồng thời là Thành viên HĐQT Công ty cổ phần BV Land, sở hữu 1,48% cổ phiếu BVL; ông Tạ Hoài Hạnh, Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc của Công ty cổ phần Tập đoàn Bách Việt đồng thời là Chủ tịch HĐQT của Công ty cổ phần BV Land; ông Lý Tuấn Anh, Phó Tổng giám đốc Công ty cổ phần Tập đoàn Bách Việt đồng thời là thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc Công ty cổ phần BV Land).
Tổng mức phạt tiền đối với Công ty cổ phần BV Land là 172,5 triệu đồng.
Công ty cổ phần BV Land (địa chỉ tại số 92 phố Trúc Khê, phường Láng Hạ, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội) thành lập năm 2008; vốn điều lệ hiện tại hơn 573 tỷ đồng. Công ty hoạt động chính trong lĩnh vực kinh doanh bất động sản, quyền sử dụng đất thuộc chủ sở hữu, chủ sử dụng hoặc đi thuê.
Trước đó nữa, ngày 2/5/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 483/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Gas đô thị, số tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông.
Cụ thể, ngày 9/5/2018, Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Gas đô thị ký Hợp đồng số 12/HĐ-KĐT cho cổ đông là CTCP Đầu tư Việt Tú vay tiền. Đến ngày 2/6/2023, Công ty ký kết phụ lục số 05 của Hợp đồng số 12/HĐ-KĐT ngày 9/5/2018 với Công ty TNHH Đầu tư Việt Tú (trước đây là CTCP Đầu tư Việt Tú) về việc gia hạn nghĩa vụ trả nợ đến năm 2043;
Cùng với đó, Công ty bị phạt tiền 85 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với Thông báo mời họp và tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2023;
Cuối cùng, Công ty bị phạt tiền 125 triệu đồng do không bảo đảm số lượng thành viên Ban Kiểm soát (năm 2022, Công ty chỉ có 2 thành viên Ban Kiểm soát).
Tổng số tiền phạt Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Gas đô thị phải nộp là 335 triệu đồng.
Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Gas đô thị (địa chỉ trụ sở chính tại tầng 4, số 167 Trung Kính, phường Yên Hòa, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội) thành lập năm 2007, là đơn vị thành viên của Tổng công ty Khí Việt Nam. Hoạt động chính của Công ty là kinh doanh các sản phẩm gas chỉ dành cho tiêu thụ nội địa tại Việt Nam… với vốn điều lệ 188,7 tỷ đồng.
