Giao dịch “chui” cổ phiếu NDW, Thiết bị xử lý nước Setfil bị phạt hơn 500 triệu đồng

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 29/3, ban hành Quyết định số 346/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Thiết bị xử lý nước Setfil số tiền phạt 533.211.600 đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Trước đó, Công ty cổ phần Thiết bị xử lý nước Setfil - Người liên quan bà Kiều Hải Anh - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Cấp nước Nam Định (mã chứng khoán: NDW) thực hiện giao dịch bán 1.333.029 cổ phiếu NDW (tương ứng 13.330.290.000 đồng theo mệnh giá cổ phiếu NDW) từ ngày 15/3/2023 đến ngày 21/03/2023 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Đồng thời với việc bị phạt tiền, Công ty còn chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng theo quy định.

Công ty cổ phần Thiết bị xử lý nước Setfil, (địa chỉ trụ sở chính tại phòng 107, nhà I9, phường Thanh Xuân Bắc, quận Thanh Xuân, TP Hà Nội) thành lập năm 2007; lĩnh vực hoạt động kinh doanh chính của Công ty là cung cấp những giải pháp tổng thể về thiết kế, xây dựng nhà máy xử lý nước; hệ thống điều khiển tự động hóa trong nhà máy nước; hệ thống quản trị mạng cấp nước; sản xuất và cung cấp nước sạch...

Cùng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính nhưng với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật, Công ty cổ phần Tân Thành Long An phải chịu mức tiền phạt 92,5 triệu đồng.

Cụ thể, Công ty cổ phần Tân Thành Long An không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính bán niên 2023, Báo cáo tài chính năm 2022, Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện bán niên 2023, Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022, Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2023, Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022, Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2023, Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022;

Cùng với đó, Công ty gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về kết quả chào bán trái phiếu của doanh nghiệp đối với mã trái phiếu TLACH2126001, Báo cáo tài chính năm 2021, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021, Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021.

Công ty cổ phần Tân Thành Long An (địa chỉ trụ sở chính tại ấp 2, xã Tân Long, huyện Thủ Thừa, tỉnh Long An), tiền thân là Công ty TNHH Xuất nhập khẩu và nuôi trồng nông, lâm, thủy sản Tân Thành, thành lập năm 2005. Năm 2006, Công ty chuyển thành công ty cổ phần; hoạt động chính trong lĩnh vực kinh doanh bất động sản, quyền sử dụng đất thuộc chủ sở hữu, chủ sử dụng hoặc đi thuê.