Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 11/12, ban hành Quyết định số 382/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán VPS (địa chỉ trụ sở chính tại khu văn phòng số 65 phố Cảm Hội, phường Đông Mác, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội), mức phạt 85 triệu đồng theo quy định do không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng.
Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 8/12, ban hành Quyết định số 1169/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với ông Đỗ Anh Việt (địa chỉ tại số 4 ngõ Bà Triệu, Lê Đại Hành, Hai Bà Trưng, Hà Nội), với mức tiền phạt 87,5 triệu đồng do đầu tư thay cho khách hàng.
Cụ thể, ông Đỗ Anh Việt là người hành nghề chứng khoán, trong thời gian làm việc tại Công ty cổ phần chứng khoán VPS, ngày 12/11/2021, ông Đỗ Anh Việt đã ký Hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với khách hàng và đã thực hiện đầu tư thay cho khách hàng, không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định.
Cùng với phạt tiền, ông Đỗ Anh Việt còn chịu hình thức xử phạt bổ sung là tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 9 tháng. Theo đó, ông Đỗ Anh Việt phải dừng ngay toàn bộ hoạt động nghiệp vụ được ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực thi hành và phải tuân thủ các quy định cấm hoặc hạn chế thực hiện trong thời gian bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề, theo quy định.
Trước đó nữa, ngày 7/12, Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng Thủy điện Nậm Hồng (địa chỉ trụ sở chính tại số 234, ngõ 8, đường Chu Văn Thịnh, tổ 11, phường Chiềng Lề, thành phố Sơn La, tỉnh Sơn La) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 381/QĐ-XPHC, mức tiền phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Cụ thể, Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng Thủy điện Nậm Hồng không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2021; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và bán niên năm 2022; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và bán niên năm 2022; Báo cáo tài chính bán niên năm 2022 và gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả chào bán trái phiếu (mã trái phiếu NHHCH2131001).
