Vi phạm trong hoạt động giao dịch, Chứng khoán VIX bị phạt hơn 300 triệu đồng

Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán VIX bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 1163/QĐ-XPHC, số tiền phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Cụ thể, một số phiếu nhận lệnh trực tiếp tại quầy chưa có đầy đủ thông tin về thời gian đặt lệnh của khách hàng và thời gian nhận lệnh của Công ty; Công ty cho một số khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản.

Tiếp đó, Công ty bị phạt tiền 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Theo đó, Công ty cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của một số tài khoản tại một số ngày giao dịch.

Cuối cùng, Công ty bị phạt tiền 40 triệu đồng do đã bố trí nhân viên kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm. Cụ thể, Công ty bố trí nhân sự kiểm toán nội bộ kiêm nhiệm các công việc khác trong Công ty.

Tổng số tiền phạt đối với Công ty cổ phần Chứng khoán VIX lên tới 315 triệu đồng.

Công ty cổ phần Chứng khoán VIX (địa chỉ tại tầng 22, số 52 Lê Đại Hành, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội) tiền thân là Công ty cổ phần Chứng khoán Vincom thành lập năm 2007. Các hoạt động kinh doanh chính của VIX là môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán và lưu ký chứng khoán.

Lũy kế 9 tháng đầu năm, VIX ghi nhận doanh thu hơn 1.283 tỷ đồng, tăng 35% so cùng kỳ năm ngoái; lợi nhuận trước thuế đạt hơn 962 tỷ đồng, tăng trưởng 90%; lợi nhuận sau thuế đạt hơn 775 tỷ đồng, tăng 87%.