Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 19/10/2022, ban hành Quyết định số 769/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital (địa chỉ trụ sở chính tại tầng 5, số 14-16-18 Chu Mạnh Trinh, phường Bến Nghé, quận 1, TP Hồ Chí Minh), số tiền 85 triệu đồng do Công ty không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính của công ty và hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán.
Đồng thời, Công ty bị phạt tiền 60 triệu đồng vì đã không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ cung cấp.
Cụ thể, Công ty đã không ban hành quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản.
Tổng số tiền phạt đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital là 145 triệu đồng.
