Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình (địa chỉ tại tầng 16, tòa nhà Geleximco, số 36 Hoàng Cầu, phường Ô Chợ Dừa, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 925/QĐ-XPHC, số tiền 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Đồng thời, Công ty bị phạt tiền 250 triệu đồng do thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản.
Trước đó, trong năm 2021, năm 2022, Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình đã phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.
Tổng số tiền phạt đối với Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình là 310 triệu đồng
