Nhiều vi phạm, 3 nhà đầu tư bị phạt hơn 670 triệu đồng

Theo đó, ngày 3/10, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 302/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Tập đoàn FLC (địa chỉ trụ sở chính tại tầng 29, tòa nhà Bamboo Airways, số 265 đường Cầu Giấy, phường Dịch Vọng, quận Cầu Giấy, Hà Nội), số tiền phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh/Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) và trang thông tin điện tử của Công ty đối với các tài liệu:

Báo cáo tài chính riêng, hợp nhất năm 2021 đã kiểm toán; Báo cáo tài chính riêng, hợp nhất bán niên năm 2022 đã soát xét; Báo cáo thường niên 2021; Báo cáo tài chính riêng, hợp nhất quý IV/2022; Báo cáo tài chính riêng, hợp nhất năm 2022 đã kiểm toán; Báo cáo tài chính riêng, hợp nhất quý I/2023; Báo cáo tài chính riêng, hợp nhất quý II/2023; Báo cáo thường niên năm 2022; Báo cáo tài chính riêng, hợp nhất bán niên năm 2023 đã soát xét;

Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trên trang thông tin điện tử của HNX và trang thông tin điện tử của Công ty đối với Báo cáo tình hình quản trị Công ty 6 tháng đầu năm 2023 theo quy định.

* Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 29/9, ban hành Quyết định số 853/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Nông nghiệp Công nghệ cao Trung An (địa chỉ trụ sở chính tại số 649A, Quốc lộ 91, KV Quy Thạch 1, phường Trung Kiên, quận Thốt Nốt, TP Cần Thơ), cụ thể:

Công ty bị cảnh cáo theo quy định do không ban hành quy chế về công bố thông tin.

Đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật nhiều tài liệu, Công ty bị phạt tiền 92,5 triệu đồng

Với hành vi công bố thông tin sai lệch tại Báo cáo thường niên năm 2020, 2021, 2022, Công ty bị phạt tiền 175 triệu đồng

Cùng việc phạt tiền, Công ty bị buộc phải hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin theo quy định.

Với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật tại Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2020, 2022, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, 2021, 2022, Công ty bị phạt tiền 65 triệu đồng.

Phạt tiền 15 triệu đồng do không xây dựng, trình Đại hội đồng cổ đông thông qua quy chế hoạt động của Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát.

Phạt tiền 15 triệu đồng do không quy định tại Quy chế nội bộ về quản trị công ty việc áp dụng công nghệ thông tin hiện đại để cổ đông có thể tham dự và phát biểu ý kiến tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thông qua họp trực tuyến, bỏ phiếu điện tử hoặc hình thức điện tử khác.

Cuối cùng, với vi phạm không bảo đảm thành viên Ban kiểm soát đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện và không thuộc các trường hợp pháp luật quy định, Công ty bị phạt tiền 125 triệu đồng.

Tổng số tiền Công ty cổ phần Nông nghiệp Công nghệ cao Trung An phải nộp phạt lên tới 487,5 triệu đồng.

* Cùng ngày 29/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 844/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với ông Phạm Thái Bình (địa chỉ tại 2A1 Võ Thị Sáu, tổ 40, Kv 12, Tân An, Ninh Kiều, Cần Thơ), mức phạt tiền 92,5 triệu đồng do Tổng Giám đốc thực hiện hợp đồng, giao dịch khi chưa được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị chấp thuận.

Theo Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2020, 2022, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, 2021, 2022, Công ty cổ phần Nông nghiệp Công nghệ cao Trung An có các giao dịch với các bên liên quan là Công ty cổ phần Nông nghiệp công nghệ cao Trung An Kiên Giang - công ty con (ông Phạm Thái Bình là Chủ tịch Hội đồng quản trị) và Công ty TNHH Sản xuất Thương mại An Thơ (bà Nguyễn Lê Bảo Trang là thành viên Hội đồng quản trị độc lập của Công ty cổ phần Nông nghiệp Công nghệ cao Trung An và là người đại diện pháp luật của Công ty TNHH Sản xuất Thương mại An Thơ).

Tuy nhiên, các giao dịch này đều chưa được Hội đồng quản trị chấp thuận.