Vi phạm trong giao dịch cổ phiếu, một cá nhân bị phạt 115 triệu đồng

Theo đó, bà Mai Lệ Huyền (địa chỉ tại P1110-CT2A khu đô thị Mỹ Đình 2, tổ dân phố số 12, Mỹ Đình 2, quận Nam Từ Liêm, TP Hà Nội) bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán theo Quyết định số 88/QĐ-XPVPHC, số tiền 100 triệu đồng vì không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Trước đó, ngày 26/2/2021, bà Mai Lệ Huyền mua 225.100 cổ phiếu của Công ty cổ phần Tổng công ty phát triển Khu đô thị dân cư mới (mã chứng khoán: KDM), dẫn đến sở hữu vượt mức 35% số cổ phiếu có quyền biểu quyết (tăng từ 32,11% lên 35,28%) nhưng không đăng ký chào mua công khai với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Cùng việc phạt tiền, bà Mai Lệ Huyền còn phải khắc phục hậu quả bằng biện pháp buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm, quy định tại điểm c khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP; buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, quy định tại điểm d khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Đồng thời, với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết, bà Mai Lệ Huyện còn bị phạt tiền 15 triệu đồng.

Cụ thể, ngày 9/3/2021, bà Mai Lệ Huyền bán 33.200 cổ phiếu KDM dẫn đến thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của KDM (giảm từ ngưỡng 35% xuống ngưỡng 34%) nhưng đến ngày 29/4/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được công bố thông tin khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của bà Mai Lệ Huyền.

Tổng số tiền phạt đối với bà Mai Lệ Huyền là 115 triệu đồng.