Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 13/10, ban hành Quyết định số 894/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI (địa chỉ trụ sở tại tầng 5, tòa nhà 1C Ngô Quyền, phường Lý Thái Tổ, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội) số tiền phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, người có liên quan của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Trước đó, trong giai đoạn từ tháng 9/2022 đến tháng 12/2022, các giao dịch chứng khoán của một vài nhân viên của công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.
Tiếp đó, với vi phạm bố trí nhân viên, người hành nghề chứng khoán kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm, công ty bị phạt tiền 40 triệu đồng.
Cụ thể, công ty đã bố trí nhân sự của công ty là nhân viên tư vấn đầu tư; đồng thời là thành viên Hội đồng đầu tư của công ty, tham gia ký xét duyệt các khoản đầu tư của các quỹ đầu tư, danh mục đầu tư ủy thác.
Tổng số tiền phạt đối với Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI là 165 triệu đồng.
