Theo đó, ngày 12-5, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 95/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính ông Lưu Đức Giang (địa chỉ tại 116 Lương Khánh Thiện, khu phố Hùng Vương, phường Thọ Sơn, TP Việt Trì, tỉnh Phú Thọ), số tiền 30 mươi triệu đồng vì giao dịch vượt quá giá trị đăng ký.
Ông Lưu Đức Giang - thành viên HĐQT kiêm Phó Tổng Giám đốc CTCP Nhôm sông Hồng (MCK: NSH) đăng ký giao dịch có giá trị 1.575.890.000 đồng theo mệnh giá (tương ứng 157.589 cổ phiếu NSH) từ ngày 30-12-2020 đến ngày 22-1-2021; đến ngày 18-2-2021, ông Lưu Đức Giang đã mua 187.700 cổ phiếu NSH (vượt 30.111 cổ phiếu, tương ứng 301.110.000 đồng theo mệnh giá so giá trị đăng ký giao dịch).
* Trước đó, ngày 11-5, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 93/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính ông Kiều Văn Linh (địa chỉ tại 23/52 Quan Nhân, Trung Hòa, Cầu Giấy, Hà Nội), số tiền 17,5 triệu đồng vì giao dịch không đúng thời gian đã đăng ký.
Ông Kiều Văn Linh, người liên quan ông Kiều Thế Vinh - Thành viên HĐQT CTCP CMC (MCK: CVT), đăng ký bán 64.000 cổ phiếu CVT từ ngày 30-11-2020. Tuy nhiên, ông Kiều Văn Linh đã bán 64.000 cổ phiếu CVT vào ngày 26-11-2020.
* Trước đó, ngày 10-5, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 90/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính ông Chen Yu, số tiền 30 triệu đồng vì không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Từ ngày 25-8-2020 đến ngày 26-8-2020, ông Chen Yu (chủ tài khoản số 061FIA939 mở tại CTCP Chứng khoán Đầu tư Việt Nam), cổ đông lớn của CTCP Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung (mã TTZ) bán 86.300 cổ phiếu TTZ và mua 86.300 cổ phiếu TTZ, dẫn đến đến tỷ lệ sở hữu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% (giảm từ ngưỡng 9% xuống ngưỡng 8% và tăng từ 8% lên ngưỡng 9%) số cổ phiếu có quyền biểu quyết của TTZ, tuy nhiên, Sở GDCK Hà Nội không nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của ông Chen Yu.
* Cùng ngày 10-5, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 88/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính ông Võ Anh Hùng, số 5 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Ngày 11-9-2020, ông Võ Anh Hùng, Phó Tổng Giám đốc CTCP Dược – Thiết bị y tế Đà Nẵng (MCK: DDN) bán 13.000 cổ phiếu DDN nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
* Cũng ngày 10-5, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 92/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính ông Cao Thế Khải (địa chỉ tại khu vực 6, phường 3, TP Vị Thanh, tỉnh Hậu Giang), số tiền 5 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Ông Cao Thế Khải – Thành viên HĐQT CTCP Cấp thoát nước - Công trình đô thị Hậu Giang (MCK: HGW) bán 18.900 cổ phiếu HGW nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
