Vi phạm báo cáo và điều hành, Chứng khoán Quốc tế Việt Nam bị phạt hơn 230 triệu đồng

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 15/12, ban hành Quyết định số 1186/QĐ-XPHC xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam, mức tiền phạt 175 triệu đồng theo quy định do báo cáo có nội dung sai lệch.

Trước đó, trong thời kỳ kiểm tra, Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã báo cáo có nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2021, 31/12/2021, 30/6/2022, 31/12/2022 và 30/6/2023;

Cùng việc bị phạt tiền, Công ty còn phải khắc phục hậu quả là buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định.

Tiếp đó, với hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam bị phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định.

Cụ thể, Công ty đã bố trí nhân viên là Bà Nguyễn Ngọc Phương Trâm, người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, làm việc tại vị trí nhân viên mở tài khoản giao dịch chứng khoán; cụ thể, bà Trâm đã ký Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán số tài khoản 020C127676.

Tổng số tiền phạt đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam là 235 triệu đồng.

Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VIS) được thành lập năm 2006; trụ sở chính tại tầng 3, số 59 phố Quang Trung, phường Nguyễn Du, quận Hai Bà Trưng, TP Hà Nội.

VIS chuyên cung cấp các giải pháp thị trường vốn toàn diện và đầy đủ các nghiệp vụ trong lĩnh vực dịch vụ chứng khoán và tư vấn đầu tư tài chính, như: môi giới chứng khoán; tự doanh chứng khoán; bảo lãnh phát hành chứng khoán; tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán; lưu ký chứng khoán...