Vi phạm báo cáo giao dịch, 2 cá nhân bị phạt hơn 37 triệu đồng

Theo đó, ông Trịnh Kiên, địa chỉ tại Hà Nội, bị phạt hành chính theo Quyết định số 214QĐ-XPVPHC, số tiền 25 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Ngày 19/2/2021, ông Trịnh Kiên đã thực hiện mua 2.500 cổ phiếu Công ty cổ phần Bất động sản Du lịch Ninh Vân Bay (mã chứng khoán: NVT), làm tăng số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu từ 4.523.000 cổ phiếu (4,99%) lên 4.525.500 cổ phiếu (5%) có quyền biểu quyết và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Bất động sản Du lịch Ninh Vân Bay.

Nhưng đến ngày 21/5/2021, ông Kiên mới công bố thông tin và báo cáo Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh.

* Ông Trần Quốc Phát, bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 213/QĐ-XPVPHC, số tiền 12,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Ông Trần Quốc Phát, người liên quan ông Trần Đức Hậu, Trưởng Ban Kiểm soát Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Điện Tây Bắc (mã chứng khoán: NED) đăng ký bán 49.700 cổ phiếu NED từ ngày 18/9/2020 đến ngày 16/10/2020, và đã thực hiện bán 49.700 cổ phiếu NED từ ngày 18/9/2020 đến ngày 24/9/2020.

Ngày 13/10/2020, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Trần Quốc Phát.