Theo đó, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 2/1/2024, ban hành Quyết định số 01/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Thiết bị phụ tùng cơ điện (địa chỉ trụ sở chính tại số 56, ngõ 102, đường Trường Chinh, phường Phương Mai, quận Đống Đa, TP Hà Nội), số tiền phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Trước đó, Công ty cổ phần Thiết bị phụ tùng cơ điện không công bố đối với thông tin phải công bố thông tin đối với các tài liệu: Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) số 03/2022/NQ-HĐQT ngày 4/1/2022 về việc phê duyệt kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2022, nghị quyết HĐQT số 104/2022/NQ-HĐQT ngày 15/7/2022 về việc bổ nhiệm cán bộ, Nghị quyết HĐQT số 05/2023/NQ-HĐQT ngày 9/1/2023 về việc phê duyệt kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2023;
Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, Báo cáo thường niên năm 2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2022, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2022, Báo cáo thường niên năm 2022, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2023.
Tiếp đó, Công ty bị phạt tiền 65 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.
Cụ thể, Công ty cổ phần Thiết bị phụ tùng cơ điện công bố thông tin không đầy đủ nội dung, cụ thể: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022 chưa trình bày đầy đủ nội dung về các cuộc họp HĐQT và các Nghị quyết HĐQT: Nghị quyết HĐQT số 03/2022/NQ-HĐQT ngày 4/1/2022 về việc phê duyệt kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2022, Nghị quyết HĐQT số 104/2022/NQ-HĐQT ngày 15/7/2022 về việc bổ nhiệm cán bộ, Nghị quyết HĐQT số 141/2022/NQ-HĐQT ngày 1/11/2022 về việc phê duyệt kế hoạch vay vốn, bảo lãnh tại Ngân hàng TMCP Công thương Việt Nam - Chi nhánh Hai Bà Trưng; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2023 chưa trình bày đầy đủ nội dung về Nghị quyết HĐQT số 05/2023/NQ-HĐQT ngày 9/1/2023 về việc phê duyệt kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2023.
Tổng mức phạt tiền đối với Công ty cổ phần Thiết bị phụ tùng cơ điện là 157,5 triệu đồng.
Trước đó, ngày 29/12/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 1288/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Phát triển Sunshine Homes (địa chỉ tại tầng 9, tòa nhà Sunshine Center, 16 Phạm Hùng, phường Mỹ Đình, quận Nam Từ Liêm, TP Hà Nội), với số tiền phạt 65 triệu đồng do hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Theo đó, Công ty cổ phần Phát triển Sunshine Homes công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội và trang thông tin điện tử của Công ty các tài liệu sau: Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2022 đã được kiểm toán; Thông tin về ứng viên thành viên Hội đồng quản trị độc lập và thành viên Ban kiểm soát để bầu tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2023.
Tiếp đó, Công ty bị phạt tiền 65 triệu đồng do hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.
Cụ thể, Báo cáo thường niên năm 2021 chưa nêu rõ CTCP Đầu tư Xây dựng Xuân Đỉnh là công ty con gián tiếp của Công ty; Báo cáo thường niên năm 2021 không trình bày đủ thông tin theo mẫu tại Phụ lục số IV đính kèm Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (Thông tư số 96/2020/TT-BTC);
Báo cáo thường niên năm 2022 không trình bày đủ thông tin theo mẫu tại Phụ lục số IV đính kèm Thông tư số 96/2020/TT-BTC; Trong danh sách công ty liên kết trực tiếp và công ty liên kết gián tiếp nêu tại Tiết 2.2.2 Khoản 2.2 Mục 2 Báo cáo thường niên năm 2022 không nêu 2 công ty là Công ty TNHH Bảo Tín Sơn Tùng (tỷ lệ sở hữu 17,96%) và CTCP Xây lắp Sunshine E&C (tỷ lệ sở hữu 17,96%). Tuy nhiên, căn cứ Báo cáo tài chính hợp nhất năm 2022 đã kiểm toán, 2 công ty nêu trên là công ty liên kết gián tiếp của Công ty; Bảng các chỉ tiêu tài chính chủ yếu thiếu một số chỉ tiêu như Hệ số thanh toán ngắn hạn, Hệ số thanh toán nhanh, Vòng quay hàng tồn kho; Thông tin về Tình hình nợ phải trả.
Tiếp đó, đối với hành vi công bố thông tin sai lệch, Công ty bị phạt tiền 150 triệu đồng theo quy định.
Trước đó, ngày 8/4/2023, Công ty công bố thông tin Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2022 đã được kiểm toán, theo đó: Tại phần thuyết minh về tăng, giảm tài sản cố định hữu hình, các phương tiện vận tải là xe ô-tô với giá trị còn lại tại ngày 31/12/2022 là 14.590.703.740 đồng.
Tuy nhiên, ngày 29/8/2023, Công ty công bố thông tin Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất giữa niên độ đã được soát xét cho kỳ hoạt động 6 tháng kết thúc ngày 30/6/2023, theo đó: Tại phần thuyết minh về tăng, giảm tài sản cố định hữu hình, các phương tiện vận tải là xe ô-tô với giá trị còn lại tại ngày 31/12/2022 là 13.515.523.744 đồng.
Cùng việc bị phạt tiền, Công ty phải khắc phục hậu quả là buộc cải chính thông tin theo quy định.
Tổng số tiền phạt đối với Công ty cổ phần Phát triển Sunshine Homes là 130 triệu đồng.
