Theo đó, Công ty cổ phần Licogi 166 (địa chỉ tại tầng 4, tòa JSC 34, ngõ 164 đường Khuất Duy Tiến, quận Thanh xuân, Hà Nội), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 162/QĐ-XPVPHC, số tiền 70 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật.
Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) riêng và hợp nhất quý 2/2019, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2019, BCTC riêng và hợp nhất bán niên 2019, BCTC kiểm toán năm 2020.
* Bà Huỳnh Thị Huyền (địa chỉ tại chợ Quang Vinh 3, ấp 1, Hội Nghĩa, Tân Uyên, tỉnh Bình Dương) bị phạt hành chính theo Quyết định số 164/QĐ-XPVPHC, số tiền 50 triệu đồng vì không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Ngày 22/1/2021, bà Huỳnh Thị Huyền đã mua 3.000 cổ phiếu Công ty cổ phần SDP (mã chứng khoán: SDP) dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng vượt ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của SDP (tăng từ 4,99% lên 5,02%). Tuy nhiên, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội không nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của bà Huyền.
* Bà Trần Thùy Dương (địa chỉ Lux 6, Vinhomes Golden River, phường Bến Nghé, quận 1, TP Hồ Chí Minh), bị phạt hành chính theo Quyết định số 167/QĐ-XPVPHC, số tiền 10 triệu đồng vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Từ ngày 27/1/2021 đến ngày 17/2/2021, bà Trần Thùy Dương, người liên quan ông Trần Ngọc Hải, Tổng Giám đốc, Ủy viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Nông sản Thực phẩm Quảng Ngãi (mã chứng khoán: APF) đã mua 15.700 cổ phiếu APF (tương ứng 157.000.000 đồng mệnh giá) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
* Bà Trần Thị Tố Lâm (địa chỉ tại Gia Cẩm, TP Việt Trì, tỉnh Phú Thọ), bị phạt hành chính theo Quyết định số 168/QĐ-XPVPHC, số tiền 17,5 triệu đồng vì giao dịch trước khi có công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán.
Theo công bố thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, ngày 11/12/2020, bà Trần Thị Tố Lâm), người liên quan ông Đào Vinh Long, Phó Tổng Giám đốc, Ủy viên Hđồng quản trị Công ty cổ phần Nhôm Sông Hồng (mã chứng khoán: NSH) được thực hiện giao dịch bán 57.204 cổ phiếu NSH từ ngày 14/12/2020 đến ngày 12/01/2021. Tuy nhiên bà Lâm đã bán 57.204 cổ phiếu NSH ngày 10/12/2020.
* Bà La Mỹ Phượng (địa chỉ tại 58 Nguyễn Thông, phường 9, quận 3, TP Hồ Chí Minh), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 163/QĐ-XPVPHC, số tiền 30 triệu đồng, vì công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Từ ngày 29/1/2021 đến ngày 3/2/2021, bà La Mỹ Phượng đã mua 500.000 cổ phiếu Công ty cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (mã chứng khoán: VIG) dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng vượt ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của VIG (tăng từ 4,56% lên 6,03%). Tuy nhiên, ngày 30/3/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của bà Phượng.
* Ông Nguyễn Tuấn Anh (địa chỉ tại 60 Dương Vân Nga, phường Rạch Dừa, TP Vũng Tàu), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 165/QĐ-XPVPHC, số tiền 25 triệu đồng, do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Ngày 1/2/2021, ông Nguyễn Tuấn Anh đã mua 311.000 cổ phiếu Công ty cổ phần Sản xuất Xuất nhập khẩu Inox Kim Vĩ (mã chứng khoán: KVC) dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng vượt ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của KVC (tăng từ 4,82% lên 5,45%). Tuy nhiên, ngày 23/3/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của ông Tuấn Anh.
* Bà Phạm Thị Nhung (địa chỉ tại chung cư Petrolandmark, 69 Mai Chí Thọ, An Phú, Thủ Đức), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 166/QĐ-XPVPHC, cụ thể:
Phạt tiền 25 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Phạt tiền 15 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.
Ngày 22/1/2021, bà Phạm Thị Nhung đã mua 664.800 cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư và Xây lắp Dầu khí Sài Gòn (mã chứng khoán) dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng vượt ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của PSG (tăng từ 3,18% lên 5,08%).
Từ ngày 29/1/2021 đến ngày 5/2/2021, bà Nhung tiếp tục mua tổng cộng 1.108.200 cổ phiếu PSG dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của PSG (tăng từ 5,08% lên 7,88% và 8,24%).
Tuy nhiên, ngày 29/3/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn và báo cáo về thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Nhung.
Tổng số tiền phạt đối với bà Phạm Thị Nhung là 40 triệu đồng.
* Ông Quảng Trọng Lăng (địa chỉ tại 1/2/12 đường số 20, phường 6, quận Gò Vấp, TP Hồ Chí Minh), bị phạt hành chính theo Quyết định số 161/QĐ-XPVPHC, số tiền 22,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Từ ngày 3/8/2020 đến ngày 4/8/2020, ông Quảng Trọng Lăng là Phó Tổng Giám đốc của CTCP Thép Nam Kim (mã chứng khoán: NKG) đã thực hiện bán 200.000 cổ phiếu NKG. Tuy nhiên, ngày 13/8/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của ông Quảng Trọng Lăng.
