Theo đó, căn cứ kết quả kiểm tra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 21/12/2023, ban hành Quyết định số 1210/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với ông Nguyễn Việt Hà (địa chỉ tại số 68 phố Linh Lang, quận Ba Đình, Hà Nội), với mức tiền phạt 1,5 tỷ đồng do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
Trước đó, trong khoảng thời gian từ ngày 2/8/2021 đến ngày 28/1/2022, ông Nguyễn Việt Hà đã sử dụng 23 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu Công ty cổ phần Khang Minh Group (mã chứng khoán: GKM) nhằm tạo cung, cầu giả, thao túng giá cổ phiếu GKM.
Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Nguyễn Việt Hà cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.
Đồng thời, căn cứ quyết định xử phạt nêu trên, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 1211/QĐ-UBCK, áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Việt Hà.
Cụ thể, ông Nguyễn Việt Hà bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 9/10/2023;
Cùng với đó, ông Hà còn bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán, có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 9/10/2023.
Trước đó, cùng vi phạm thao túng thị trường chứng khoán, một nhà đầu tư cá nhân khác là ông Nguyễn Hữu Đức cũng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 8/11, ra quyết định xử phạt hành chính 1,5 tỷ đồng cùng cấm giao dịch chứng khoán, cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán... trong 2 năm.
