Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 18/12, ban hành Quyết định số 1190/QĐ-XPHC về việc xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Beta do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng, với số tiền phạt 125 triệu đồng.
Cụ thể, Công ty không ghi nhận lại đầy đủ thông tin tại thời điểm nhận lệnh, lưu giữ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh đối với giao dịch của khách hàng theo quy định.
Công ty cổ phần chứng khoán Beta (địa chỉ tại tầng 4-5, số 55 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh), được thành lập năm 2007. Hiện nay, Beta có vốn điều lệ hơn 400 tỷ đồng và đang hoạt động tại các mảng dịch vụ: môi giới chứng khoán; lưu ký chứng khoán; tư vấn đầu tư chứng khoán; tư vấn tài chính doanh nghiệp; bảo lãnh phát hành chứng khoán...
Trước đó, một công ty chứng khoán khác cũng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ra quyết định phạt hành chính là Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam, tổng mức tiền phạt 235 triệu đồng, do các vi phạm: báo cáo có nội dung sai lệch; bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí không đúng quy định.
