Cụ thể, ông Nguyễn Hải Trường (địa chỉ tại số 357 Lê Văn Lương, phường Tân Quy, quận 7, TP Hồ Chí Minh), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 436/QĐ-XPVPHC, số tiền 100 triệu đồng vì không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.
Ngày 29/6/2020, ông Nguyễn Hải Trường đã mua 3.673.250 cổ phiếu của Công ty cổ phần Xây dựng và Kinh doanh vật tư (mã chứng khoán: CNT), dẫn đến tỷ lệ sở hữu tăng từ 0,2% (tương ứng 82.900 cổ phiếu) lên 37,88% (tương ứng 3.756.150 cổ phiếu) nhưng không đăng ký chào mua công khai theo quy định.
* Ông Lê Đức Tuấn (địa chỉ tại chung cư Opal Garden, đường 20, phường Hiệp Bình Chánh, Thủ Đức, TP Hồ Chí Minh), bị phạt hành chính theo Quyết định số 177/QĐ-XPVPHC, số tiền 25 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.
Ngày 3/3/2021, ông Lê Đức Tuấn đã bán 52.000 cổ phiếu Công ty cổ phần Tư vấn Xây dựng Tổng hợp (mã chứng khoán: NAC) dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm xuống dưới 5% số cố phiếu có quyền biểu quyết của NAC (giảm từ 5,17% xuống 3,33%). Tuy nhiên, đến ngày 23/3/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về ngày không còn là cổ đông lớn của ông Tuấn.
* Ông Đặng Phú Quý, bị phạt hành chính theo Quyết định số 184/QĐ-XPVPHC, số tiền 5 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Ông Đặng Phú Quý, thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đường Quảng Ngãi (mã chứng khoán: QNS) thực hiện mua 10.000 cổ phiếu QNS tại ngày 15/9/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
* Bà Đoàn Hương Trà (địa chỉ tại 50D2 KDC Hưng Phú, phường Phước Long B, quận 9, TP Hồ Chí Minh) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 180/QĐ-XPVPHC, số tiền 10 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Bà Đoàn Hương Trà là người liên quan ông Đoàn Lam Trà, Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần FECON (mã chứng khoán: FCN) đã mua 15.000 cổ phiếu và bán 15.000 cổ phiếu FCN từ ngày 27/8/2020 đến ngày 4/9/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
* Ông Nguyễn Trọng Hữu (địa chỉ tại 210 tổ 7, ấp Mỹ Hòa B, Mỹ Hội Đông, Chợ Mới, tỉnh An Giang), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 179/QĐ-XPVPHC, số tiền 4 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Ông Nguyễn Trọng Hữu là thành viên Ban Kiểm toán nội bộ Công ty cổ phần Nam Việt (mã chứng khoán ANV) mua 7.020 cổ phiếu ANV và bán 7.020 cổ phiếu ANV từ ngày 27/7/2020 đến ngày 11/9/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
* Bà Nguyễn Thị Hải (địa chỉ tại số 154 Trần Phú, TP Buôn Ma Thuột, tỉnh Đắk Lắk), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 175/QĐ-XPVPHC, số tiền 7,5 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Bà Nguyễn Thị Hải, thành viên Hội đồng Quản trị, Phó tổng giám đốc, Người được ủy quyền công bố thông tin của Công ty cổ phần Đầu tư Cao su Đắk Lắk (mã chứng khoán: DRI) thực hiện giao dịch mua 5.000 cổ phiếu DRI (tương ứng 50.000.000 đồng theo mệnh giá) vào ngày 01/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).
* Bà Trần Thị Liễu (địa chỉ tại số 34 đường 12, phường Trường Thọ, TP Thủ Đức, TP Hồ Chí Minh), bị phạt hành chính theo Quyết định số 176/QĐ-XPVPHC, số tiền 5 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Bà Trần Thị Liễu, người liên quan ông Trần Mai Cường, Chủ tịch Hội đồng Quản trị của Công ty cổ phần Chương Dương (mã chứng khoán: CDC) đăng ký bán 24.360 cổ phiếu CDC (tương ứng 243.600.000 đồng mệnh giá cổ phiếu CDC) từ ngày 5/2/2021 đến ngày 4/3/2021, nhưng không thực hiện giao dịch trong thời gian nêu trên. Đến ngày 16/3/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh mới nhận được công bố thông tin về kết quả thực hiện giao dịch và lý do không thực hiện được giao dịch của bà Trần Thị Liễu.
