Theo đó, bà Nguyễn Thị Tú Anh (địa chỉ tại P203-B8, tập thể Nam Thành Công, phường Láng Hạ, quận Đống Đa, Hà Nội), bị phạt hành chính theo Quyết định số 151/QĐ-XPVPHC, số tiền 15 triệu đồng, vì công bố thông tin không đúng thời hạn khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.
Ngày 20/11/2020, bà Nguyễn Thị Tú Anh, chủ tài khoản số 036C003451 mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán Anpha, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Chế tạo Bơm Hải Dương đã mua 12.600 cổ phiếu CTB dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch vượt qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của CTB (tăng từ ngưỡng 7,94% lên 8,04%).
Tuy nhiên, đến ngày 10/12/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về sở hữu cổ đông lớn đối với cổ phiếu CTB của bà Nguyễn Thị Tú Anh.
* Ông Cao Ngọc Đức (địa chỉ tại B1, KP2, phường Long Bình Tân, thành phố Biên Hòa, tỉnh Đồng Nai), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 154/QĐ-XPVPHC, số tiền 15 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Ông Cao Ngọc Đức, thành viên Hội đồng Quản trị của Công ty cổ phần ICD Tân Cảng – Long Bình (mã chứng khoán: ILB) đăng ký bán 40.000 cổ phiếu ILB (tương ứng 400.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu ILB) từ ngày 18/01/2021 đến ngày 16/02/2021 nhưng không thực hiện giao dịch trong thời gian nêu trên.
Ngày 24/2/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh mới nhận được công bố thông tin về kết quả thực hiện giao dịch và lý do không thực hiện được giao dịch của ông Cao Ngọc Đức.
* Bà Nguyễn Thị Hồng (địa chỉ tại 22A Trần Văn Dư, phường Mỹ An, quận Ngũ Hành Sơn, Đà Nẵng), bị phạt hành chính theo Quyết định số 153/QĐ-XPVPHC, số tiền 10 triệu đồng vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Bà Nguyễn Thị Hồng, người liên quan ông Hà Phước Lộc, thành viên Hội đồng Quản trị kiêm Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần cao-su Đà Nẵng (mã chứng khoán: DRC) mua 20.900 cổ phiếu DRC (tương ứng 209.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu DRC) vào ngày 19/01/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
