Nhiều vi phạm, Công ty cổ phần quản lý quỹ BVIM bị phạt 145 triệu đồng

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 28/2/2022, đã ban hành Quyết định số 332/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ BVIM (địa chỉ trụ sở chính tại tầng 18 tòa nhà VCCI, số 9 Đào Duy Anh, phường Phương Mai, quận Đống Đa, TP Hà Nội), số tiền 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Trước đó, Công ty cổ phần quản lý quỹ BVIM không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và trên website của Công ty về việc họp Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2021; Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn về việc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021.

Đồng thời, với hành vi không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ, Công ty bị phạt 60 triệu đồng.

Cụ thể, Công ty cổ phần quản lý quỹ BVIM không ban hành quy trình tư vấn đầu tư chứng khoán; sổ tay định giá; quy trình về điều kiện, trình tự, thủ tục triệu tập, thể thức tiến hành họp và thông qua Quyết định tại Đại hội nhà đầu tư áp dụng chung cho các quỹ, Đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán.

Tổng số tiền phạt đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ BVIM là 145 triệu đồng.