Không báo cáo, hai nhà đầu tư bị phạt 150 triệu đồng

NDO -

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa cho biết, đã xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hai nhà đầu tư là CTCP An Trường An và ông Phạm Minh Công, tổng số tiền 150 triệu đồng, do các vi phạm: không công bố thông tin theo quy định pháp luật; không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

(Ảnh minh họa)
(Ảnh minh họa)

Theo đó, UBCKNN, ngày 24-12, ban hành Quyết định số 915/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với ông Phạm Minh Công (Địa chỉ tại P 1506 Tòa A, chung cư Đại Kim Building, phố Trần Hòa, Đại Kim, Hoàng Mai, Hà Nội), số tiền 50 mươi triệu đồng do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Ngày 25-10-2019, ông Phạm Minh Công mua 170.000 cổ phiếu CTCP Quốc tế Sơn Hà (mã chứng khoán: SHI) dẫn đến số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu tăng từ 4.326.200 cổ phiếu SHI (4,99%) lên 4.496.200 cổ phiếu SHI (5,18%) và trở thành cổ đông lớn của SHI nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở GDCK TP Hồ Chí Minh.

* Trước đó, Thanh tra UBCKNN, ngày 21-12, ban hành Quyết định số 335/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP An Trường An (Trụ sở chính tại 347 đường Trần Hưng Đạo, phường Trần Hưng Đạo, TP Quy Nhơn, tỉnh Bình Định), số tiền 100 triệu đồng vì không công bố thông tin theo quy định pháp luật.

CTCP An Trường An (Công ty) không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN (IDS) đối với các tài liệu: Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2019 (họp ngày 2-12-2019, Công bố thông tin về việc đóng cửa chi nhánh Hà Nội.

Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống IDS đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) riêng và hợp nhất bán niên năm 2020, BCTC riêng và hợp nhất năm 2019 đã được kiểm toán, BCTC riêng và hợp nhất quý 3-2019, Giải trình chênh lệch lợi nhuận quý 3-2019 so cùng kỳ, BCTC riêng và hợp nhất bán niên năm 2019 đã được soát xét, BCTC riêng và hợp nhất quý 2-2019, Giải trình chênh lệch số liệu kết quả kinh doanh quý 2-2019.

Công ty không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở GDCK TP Hồ Chí Minh (HSX) đối với tài liệu: Công bố thông tin về việc đóng cửa chi nhánh Hà Nội.

Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HSX đối với các tài liệu: Giải trình chênh lệch số liệu kết quả kinh doanh quý 2-2019, Biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2019 (họp ngày 2-12-2019).

M.K

Không công bố thông tin CTCP An Trường An