Theo đó, căn cứ kết luận điều tra bổ sung vụ án hình sự của cơ quan công an, ngày 19/1/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 12 tổ chức, cá nhân gồm:
CTCP Louis Holdings (địa chỉ: 14 Nguyễn Văn Vĩnh, Phường 4, Quận Tân Bình, Thành phố Hồ Chí Minh);
CTCP The Golden Group (tên cũ: CTCP Louis Capital, địa chỉ: lầu 7 số 45 Võ Thị Sáu, phường Đa Kao, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh);
Hà Nguyễn Uyên (địa chỉ: phòng 1104, tháp 3 chung cư Palm Heights, đường Song Hành, phường An Phú, thành phố Thủ Đức, Thành phố Hồ Chí Minh);
Huỳnh Nguyễn Hương Trà (địa chỉ: 56 Đinh Tiên Hoàng, phường Đa Kao, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh);
Ngô Thị Hoài Thanh (địa chỉ: 19/20B ấp 4, đường Bùi Công Trừng, Đông Thạnh, Hóc Môn, Thành phố Hồ Chí Minh);
Ngô Thị Hoài Thương (địa chỉ: 321/4B Phan Đình Phùng, phường 15, quận Phú Nhuận, Thành phố Hồ Chí Minh);
Nguyễn Thị Kiều Liên (địa chỉ: P3.16.4 chung cư Phú Mỹ, đường Số 3, phường Phú Mỹ, quận 7, Thành phố Hồ Chí Minh);
Nguyễn Thị Minh Hiệp (địa chỉ: 685/78/36 Xô Viết Nghệ Tĩnh, phường 26, quận Bình Thạnh, Thành phố Hồ Chí Minh);
Phan Thị Nga (địa chỉ: 18A/A3/10 Nguyễn Thị Minh Khai, phường Đa Kao, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh);
Phan Thị Thanh Sen (địa chỉ: D15/15E3 Võ Văn Ngân, phường Vĩnh Lộc B, quận Bình Chánh, Thành phố Hồ Chí Minh);
Phan Thị Thương (địa chỉ: 78/8/1 Tôn Thất Thuyết, phường 16, quận 4, Thành phố Hồ Chí Minh);
Lê Quang Nhuận (địa chỉ: 678 Kinh Dương Vương, An Lạc, Bình Tân, Thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể:
Đình chỉ giao dịch chứng khoán của 12 tổ chức, cá nhân trên 12 tài khoản số 037C979999, 037C978888, 037C993011,037C992329, 037C991288, 037C991297, 037C992622, 037C990929, 037C992328, 037C992318, 037C991092, 037C991804 mở tại CTCP chứng khoán Trí Việt và 2 tài khoản số 067C222222, 067C001110 mở tại CTCP Chứng khoán APG trong thời hạn 9 tháng kể từ ngày 19/1/2024 do có hành vi vi phạm cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
Trước đó, 12 tổ chức, cá nhân nêu trên đã cho ông Đỗ Thành Nhân mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với mã chứng khoán BII và TGG của ông Đỗ Thành Nhân.
Khởi tố vụ án "Thao túng thị trường chứng khoán" tại Công ty Trí Việt và Louis Holdings
Căn cứ Kết luận điều tra của cơ quan công an, 12 tổ chức, cá nhân nêu trên không có khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm.
Đồng thời, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, căn cứ quyết định xử phạt vi phạm hành chính ngày 19/1/2024 nêu trên, đã ban hành quyết định áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 12 tổ chức, cá nhân nêu trên, đó là: Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 19/1/2024, theo quy định; Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 19/1/2024 theo quy định.
