Vi phạm trong giao dịch và báo cáo, Chứng khoán Việt Tín bị phạt 270 triệu đồng

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 18/1, ban hành Quyết định số 58/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Việt Tín, với mức phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng hàng.

Cụ thể, Công ty cho một số khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản, vi phạm quy định giao dịch cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch và chứng chỉ quỹ, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có bảo đảm niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán.

Tiếp đó, với hành vi không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bằng văn bản trong vòng 3 ngày kể từ ngày xảy ra sự kiện đầu tư vượt quá hạn mức theo quy định, Công ty bị phạt tiền 85 triệu đồng.

Cuối cùng, Công ty bị phạt tiền 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi nhận được văn bản của cơ quan nhà nước có thẩm quyền hoặc có quyết định về thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp theo quy định pháp luật,

Tổng số tiền phạt đối với Công ty là 270 triệu đồng.

Công ty cổ phần Chứng khoán Việt Tín (địa chỉ tại tầng 1 và 2, số 40 Phan Bội Châu, phường Cửa Nam, quận Hoàn Kiếm, TP Hà Nội), thành lập năm 2006 với vốn điều lệ 50 tỷ đồng.

Công ty hoạt động kinh doanh trong các lĩnh vực: môi giới chứng khoán; tự doanh chứng khoán; bảo lãnh phát hành chứng khoán; tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán; lưu ký chứng khoán... Hiện vốn điều lệ của Công ty là 138 tỷ đồng.