Theo đó Công ty cổ phần Chứng khoán Tiên Phong (địa chỉ tại tầng 4, tầng 7, tòa nhà Doji, số 81-83-85 Hàm Nghi, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP. Hồ Chí Minh) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 691/QĐ-XPVPHC, số tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn.
Cụ thể, trong các hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ của một số công ty cổ phần chưa đại chúng năm 2022, nội dung hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành trái phiếu giữa công ty và khách hàng không có thỏa thuận về đối tượng được bán trái phiếu.
Như vậy, công ty chưa tuân thủ đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ tư vấn trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định.
Đồng thời, công ty bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Theo đó, công ty đã cho các khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Tổng số tiền Công ty cổ phần Chứng khoán Tiên Phong bị phạt là 250 triệu đồng.
