Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 11/1, ban hành Quyết định số 34/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt, mức phạt 85 triệu đồng do không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ.
Trước đó, Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt không ban hành các quy định, thủ tục và bố trí nhân sự để duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định tại khoản 2, khoản 3 và khoản 4 Điều 9 Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.
Tiếp đó, với hành vi không đăng ký giao dịch chứng khoán, Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt bị phạt tiền 350 triệu đồng.
Cụ thể, Công ty đã được chấp thuận là công ty đại chúng theo văn bản số 758/UBCK-QLPH ngày 4/10/2007 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Tuy nhiên, Công ty không thực hiện đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết.
Cùng việc bị phạt tiền, Công ty phải khắc phục hậu quả là buộc nộp hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán cho Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con trong thời hạn tối đa 60 ngày theo quy định.
Tổng số tiền phạt đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt là 435 triệu đồng.
Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt (địa chỉ tại tầng 6, tòa nhà 144-146-148 Lê Lai, phường Bến Thành, quận 1, TP Hồ Chí Minh) thành lập năm 2006, vốn điều lệ hiện tại là 250 tỷ đồng.
Công ty hoạt động trong các lĩnh vực: môi giới chứng khoán; quản lý danh mục đầu tư chứng khoán; tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán; lưu ký chứng khoán; tự doanh, bảo lãnh chứng khoán...
Trước đó, ngày 29/12, Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính theo Quyết định số 425/QĐ-XPHC với số tiền phạt 92,5 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định pháp luật.
Cụ thể, Công ty không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) và của Công ty các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ đợt phát hành trái phiếu năm 2020, 2021; Báo cáo tài chính năm 2020 đã kiểm toán; Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất soát xét bán niên năm 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020; Báo cáo định kỳ Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; Báo cáo tài chính năm 2022;
Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trang thông tin điện tử của HNX và của Công ty các tài liệu: Báo cáo tài chính bán niên năm 2022; Báo cáo định kỳ tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021, 2022; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2021, 2022; Kết quả chào bán trái phiếu mã trái phiếu AGGH2122001; Báo cáo tài chính bán niên 2023.
Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia (địa chỉ trụ sở chính tại số 60 Nguyễn Đình Chiểu, phường Đa Kao, quận 1, TP Hồ Chí Minh), mã chứng khoán: AGG, thành lập năm 2012 với vốn điều lệ ban đầu 100 tỷ đồng.
Đầu năm 2020, cổ phiếu AGG giao dịch trên Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh (HoSE).
AGG hoạt động chính trong các lĩnh vực Đầu tư phát triển các dự án bất động sản nhà ở và kinh doanh bất động sản.
