Theo đó, Công ty TNHH Ứng dụng công nghệ Việt Nhật (địa chỉ tại LP3-SL17 đường Long Phú 3, khu đô thị Vinhomes Thăng Long, xã An Khánh, huyện Hoài Đức, TP Hà Nội), bị phạt hành chính theo Quyết định số 206/QĐ-XPVPHC, số tiền 60 triệu đồng, vì công bố thông tin không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.
Ngày 8/12/2020, Công ty TNHH Ứng dụng công nghệ Việt Nhật - cổ đông lớn của Công ty cổ phần Quản lý bảo trì đường thủy nội địa số 4 (mã chứng khoán: DT4) đã bán 36.200 cổ phiếu DT4 dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch giảm từ 7% xuống 3,88% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần Quản lý bảo trì đường thủy nội địa số 4 (mã chứng khoán: DT4).
Tuy nhiên, ngày 2/6/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được công bố thông tin khi không còn là cổ đông lớn của Công ty TNHH Ứng dụng công nghệ Việt Nhật.
Trước đó, ông Vũ Xuân Thủy Sơn (địa chỉ tại tổ 24 Vĩnh Hưng, quận Hoàng Mai, TP Hà Nội), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 204/QĐ-XPVPHC, số tiền 20 triệu đồng vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, ông Vũ Xuân Thủy Sơn, Phó Giám đốc Kiểm toán nội bộ của Ngân hàng TMCP Sài Gòn - Hà Nội (mã chứng khoán: SHB) thực hiện giao dịch bán 20.000 cổ phiếu SHB (tương ứng 200.000.000 đồng theo mệnh giá) ngày 5/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Với hành vi báo cáo không đúng thời hạn cho Sở giao dịch chứng khoán khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu, ông Phạm Quốc Bình (địa chỉ tại 2B phố Khâm Thiên, phường Khâm Thiên, quận Đống Đa, TP Hà Nội) bị phạt hành chính theo Quyết định số 203/QĐ-XP, số tiền 15 triệu đồng.
Cụ thể, ngày 25/12/2020, ông Phạm Quốc Bình đã mua 200.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Lanmark Holding (mã chứng khoán: LMH) dẫn đến khối lượng cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 5.259.700 cổ phiếu (tỷ lệ 20,52%) lên 5.459.700 cổ phiếu (tỷ lệ 21,3%) nhưng đến ngày 22/1/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi tỷ lệ sở hữu của ông Phạm Quốc Bình.
