Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 16/11, ban hành Quyết định số 1046/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô với số tiền phạt 175 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay.
Trước đó, trong thời kỳ kiểm tra, Công ty đã cho Công ty cổ phần Vital Investments Group vay số tiền 40 tỷ đồng thông qua Hợp đồng hợp tác kinh doanh số 01/22062022/HTKD/CASC-VIG ngày 22/6/2022.
Tiếp đó, Công ty bị phạt tiền 85 triệu đồng do không bảo đảm cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện.
Cụ thể, Công ty có 1 thành viên Ban kiểm soát không có chứng chỉ chuyên môn quy định và không được đào tạo một trong các chuyên ngành theo quy định.
Sau cùng, với vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch, Công ty bị phạt tiền 150 triệu đồng.
Trước đó, Công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2022, 31/7/2022, 31/8/2022, 30/9/2022, 31/10/2022, 30/11/2022, 31/12/2022, 31/01/2023, 28/02/2023, 31/3/2023, 30/4/2023.
Cùng với đó, Công ty phải khắc phục hậu quả bằng biện pháp buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch theo quy định. Thời hạn thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là 30 ngày, kể từ ngày quyết định này có hiệu lực thi hành.
Tổng số tiền phạt đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô là 410 triệu đồng.
Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô (địa chỉ trụ sở chính tại tầng 8, tòa nhà 2A Đại Cồ Việt, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội) thành lập năm 2006. Hiện, vốn điều lệ của Công ty là 300 tỷ đồng.
Ngành nghề kinh doanh chính của Công ty là: môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán, lưu ký chứng khoán...
