Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 9/11, ban hành Quyết định số 1017/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ, số tiền 125 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Trước đó, qua kiểm tra chọn mẫu từ ngày 1/9/2022 đến ngày 31/12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên Công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.
Tiếp đó, Công ty bị phạt tiền 85 triệu đồng do có hành vi không tách biệt về nhân sự giữa các hoạt động nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong công ty, không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.
Cụ thể, Công ty bố trí 1 nhân sự làm việc đồng thời tại các vị trí: trưởng phòng đầu tư, người điều hành quỹ, thực hiện nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư do khách hàng ủy thác, đồng thời là thành viên Hội đồng đầu tư của Công ty.
Sau cùng, với hành vi hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật, Công ty bị phạt tiền 60 triệu đồng.
Trước đó, Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn Báo cáo tài chính quý IV/2021.
Tổng số tiền phạt đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ HD là 270 triệu đồng.
* Cùng ngày 9/11, Công ty cổ phần Sông Đà 2 (địa chỉ tại Km10 đường Nguyễn Trãi, phường Văn Quán, quận Hà Đông, Hà Nội) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 334/QĐ-XPVPHC, với số tiền phạt 77,5 triệu đồng theo quy định do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Cụ thể, Công ty cổ phần Sông Đà 2 không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) và hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) tài liệu: Giải trình ý kiến ngoại trừ của kiểm toán trên Báo cáo tài chính soát xét bán niên năm 2021 (hợp nhất);
Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN các tài liệu: Miễn nhiệm Phó Tổng Giám đốc Trần Văn Trường theo Quyết định số 150/QĐ-HĐQT ngày 28/12/2020, Miễn nhiệm chức vụ Kế toán trưởng bà Phạm Thị Dinh theo Quyết định số 23/QĐ-HĐQT ngày 30/3/2021, Bổ nhiệm phụ trách Phòng tài chính kế toán ông Lê Mạnh Đoàn theo công văn số 01/QĐ-CT ngày 26/03/2021, Giải trình ý kiến ngoại trừ của kiểm toán trên Báo cáo tài chính hợp nhất bán niên năm 2022, Miễn nhiệm Phó Tổng Giám đốc (ông Đào Đức Phong) theo Quyết định của Hội đồng quản trị số 75/QĐ-HĐQT ngày 28/6/2021 và Thông báo mời họp và tài liệu họp ĐHĐCĐ bất thường năm 2022 (ngày họp 28/2/20220).
* Trước đó, ngày 8/11, Công ty cổ phần Tập đoàn Kido (địa chỉ tại số 138-142, Hai Bà Trưng, phường Đa Kao, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 333/QĐ-XPVPHC, với mức phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Theo đó, Công ty cổ phần Tập đoàn Kido không công bố thông tin đến Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021, bán niên 2022, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021, bán niên năm 2022, tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán năm 2022, bán niên năm 2023, tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, bán niên năm 2023;
Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và trên trang thông tin của Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh tài liệu sử dụng trong cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2023.
Cụ thể: Tờ trình Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2023 liên quan đến nội dung Hội đồng quản trị trình Đại hội đồng cổ đông xem xét và thông qua việc tiếp tục phương án phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động đã được thông qua theo Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2022 ngày 23/3/2022, không bảo đảm ít nhất 21 ngày.
Cùng với đó, Công ty bị phạt tiền 25 triệu đồng do hành vi vi phạm: Công ty đại chúng không đưa nội dung thù lao của từng thành viên Hội đồng quản trị, tiền lương của Tổng Giám đốc (Giám đốc) và người quản lý khác thành mục riêng trong Báo cáo tài chính hằng năm của công ty và báo cáo Đại hội đồng cổ đông tại cuộc họp thường niên.
Cụ thể, Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021 của Công ty không đưa nội dung thù lao của từng thành viên Hội đồng quản trị, tiền lương của Tổng Giám đốc và người quản lý khác thành mục riêng và không báo cáo tại Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2022.
Tổng mức phạt tiền đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Kido là 117,5 triệu đồng.
