Vi phạm trong hoạt động và báo cáo, Chứng khoán Stanley Brothers và Đầu tư XNK Tổng hợp Đức Mai bị phạt 170 triệu đồng

Theo đó, ngày 29/3, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 124/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers với mức tiền phạt 85 triệu đồng do vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Cụ thể, Công ty không thực hiện giải thích nội dung hợp đồng mở tài khoản khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Công ty cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers - SBSI (địa chỉ tại tầng 9 tòa nhà TNR, số 54A, đường Nguyễn Chí Thanh, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội) thành lập năm 2008, tiền thân là Công ty cổ phần Chứng khoán Toàn cầu.

SBSI hoạt động chủ yếu trong lĩnh vực môi giới chứng khoán, bảo lãnh chứng khoán, tư vấn tài chính và tư vấn chứng khoán với vốn điều lệ 339 tỷ đồng.

Cùng ngày 29/3, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 118/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty TNHH Đầu tư Xuất nhập khẩu tổng hợp Đức Mai, số tiền phạt 85 triệu đồng do hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Trước đó, Công ty không công bố thông tin định kỳ với Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2020; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020;

Cùng với đó, Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn với Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2021 và bán niên 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và bán niên 2021; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và bán niên 2021.

Công ty TNHH Đầu tư Xuất nhập khẩu tổng hợp Đức Mai (địa chỉ tại phòng 716, tầng 7, tòa nhà 362 Phố Huế, phường Phố Huế, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội) thành lập năm 2018 với vốn điều lệ ban đầu 20 tỷ đồng; sau đó tăng vốn lên 250 tỷ đồng.

Năm 2020, Công ty tăng vốn điều lệ lên 600 tỷ đồng; lĩnh vực hoạt động chính là tư vấn đầu tư, kinh doanh bất động sản, quyền sử dụng đất...