Vi phạm trong giao dịch, ba nhà đầu tư bị phạt 80 triệu đồng

Theo đó, ông Lê Đức Tuấn (địa chỉ tại chung cư Opal Garden, đường 20, phường Hiệp Bình Chánh, Thủ Đức, TP Hồ Chí Minh), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 174/QĐ-XPVPHC, số tiền 25 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Ngày 5/2/2021, ông Lê Đức Tuấn đã mua 120.000 cổ phiếu Công ty cổ phần Tư vấn Xây dựng Tổng hợp (mã chứng khoán: NAC) dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng vượt ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của NAC (tăng từ 0,94% lên 5,17%).

Tuy nhiên, ngày 24/3/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của ông Tuấn.

* Bà Đoàn Thị Nguyên Thảo (địa chỉ tại chung cư Hoàng Anh Gia Lai 1 – 357 Lê Văn Lương, phường Tân Quy, quận 7, TP Hồ Chí Minh), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 173/QĐ-XPVPHC, số tiền 30 triệu đồng vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Bà Đoàn Thị Nguyên Thảo là người liên quan ông Đoàn Nguyên Đức, Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Nông nghiệp Quốc tế Hoàng Anh Gia Lai (mã chứng khoán: HNG) mua 46.000 cổ phiếu HNG (tương ứng với 460.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu HNG) từ ngày 9/3/2021 đến ngày 25/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

* America LLC, địa chỉ tại PO Box F43031, Freeport, Bahamas, bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 170/QĐ-XPVPHC, số tiền 25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ngày 10/9/2020, America LLC đã thực hiện bán 20.010 cổ phiếu TV2 của Công ty cổ phần Tư vấn xây dựng điện 2, làm giảm khối lượng sở hữu cổ phiếu từ 4.697.260 cổ phiếu (chiếm tỷ lệ 13,04%) xuống 4.677.250 cổ phiếu (chiếm tỷ lệ 12,98%) làm thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu TV2 vượt ngưỡng 1% nhưng báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn ngày 27/10/2020.