Vi phạm quy định giao dịch ký quỹ, Chứng khoán Tân Việt bị phạt 125 triệu đồng

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 30/5, ban hành Quyết định số 395/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt (địa chỉ tại tầng 6, số 79 Lý Thường Kiệt, phường Cửa Nam, quận Hoàn Kiếm, TP Hà Nội) với số tiền phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.

Trước đó, ngày 3/6/2021 và 4/6/2021, tỷ lệ ký quỹ ban đầu của một số tài khoản khách hàng thấp hơn 50% theo quy định tại khoản 1 Điều 5 Quyết định số 87/QĐ-UBCK ngày 25/1/2017 của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc ban hành Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Tuy nhiên, Công ty đã giải ngân cho khách hàng vay tiền để thực hiện giao dịch ký quỹ khi khách hàng không bảo đảm tỷ lệ ký quỹ theo quy định.