Theo đó, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 236/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Tổng công ty Điện lực - TKV (địa chỉ tại số 78 tầng 2, tòa nhà San Nam, Duy Tân, Dịch Vọng Hậu, Cầu Giấy, Hà Nội), số tiền 25 triệu đồng vì giao dịch không đúng thời gian đăng ký.
Cụ thể, Tổng công ty Điện lực - TKV, tổ chức liên quan ông Bùi Minh Tân, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Nhiệt điện Cẩm Phả -TKV (mã chứng khoán: NCP) đăng ký mua cổ phiếu NCP từ ngày 6/5/2020 đến ngày 4/6/2020.
Đến ngày 5/6/2020, Công ty mua 36.300 cổ phiếu, vượt quá thời gian đăng ký giao dịch theo công bố thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
* Cùng với đó, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành Quyết định số 238/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Sỹ Hối (địa chỉ tại NV12 Romantic Park - Xuân La, quận Tây Hồ, Hà Nội), số tiền 10 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Theo đó, ngày 12/4/2021, ông Lê Sỹ Hối là người liên quan bà Lê Cẩm Tú - Kế toán trưởng Ngân hàng TMCP Tiên Phong (mã chứng khoán: TPB) bán 20.000 cổ phiếu TPB (tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu TPB) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
