Theo đó, Công ty TC (địa chỉ tại tầng 28, tòa C5, số 119 Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội) bị xử phạt vi phạm hành chính theo Quyết định số 114/QĐ-XPVPHC, số tiền 85 triệu đồng, do đã thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư với giá trị giao dịch trong năm thông qua một công ty chứng khoán vượt quá giới hạn về tỷ lệ tổng giá trị giao dịch trong năm của khách hàng ủy thác.
Cụ thể, trong năm 2022, TC thực hiện giao dịch tài sản cho Quỹ đầu tư trái phiếu với giá trị giao dịch trong năm thông qua công ty liên quan của TC là 33,36% tổng giá trị giao dịch trong năm (vượt quá 20% tổng giá trị giao dịch trong năm của quỹ theo quy định pháp luật).
