Theo đó, ngày 8-2, Thanh tra UBCKNN ban hành các Quyết định số 20/QĐ-XPVPHC và 21/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với ông Bùi Tấn Định (địa chỉ: chung cư KCN Tân Bình, phường Tây Thạnh, quận Tân Phú, TP Hồ Chí Minh) và ông Hoàng Văn Vỹ (địa chỉ: Nguyễn Kiệm, phường 3, quận Gò Vấp, TP Hồ Chí Minh), số tiền 22,5 triệu đồng đối với từng cá nhân, do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch, cụ thể:
Ông Bùi Tấn Định - Trưởng Ban kiểm soát CTCP Kinh doanh thủy hải sản Sài Gòn (MCK: APT) đăng ký bán 400.000 cổ phiếu APT từ ngày 12-6-2020 đến ngày 8-7-2020, đã bán 400.000 cổ phiếu APT vào ngày 12-6-2020 nhưng ngày 25-6-2020, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của ông Định.
Còn ông Hoàng Văn Vỹ - thành viên Hội đồng quản trị CTCP Kinh doanh thủy hải sản Sài Gòn (MCK: APT) đăng ký bán 400.000 cổ phiếu APT từ ngày 12-6-2020 đến ngày 8-7-2020, đã bán 400.000 cổ phiếu APT vào ngày 12-6-2020 nhưng ngày 25-6-2020, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của ông Vỹ.
* Trước đó, ngày 5-2, UBCKNN ban hành Quyết định số 59/QĐ-XPVPHC xử phạt Công ty cổ phần chứng khoán BOS (Công ty) (địa chỉ tại tầng 25 tòa nhà văn phòng 265 Cầu Giấy, phường Dịch Vọng, quận Cầu Giấy, Hà Nội), số tiền 125 triệu đồng do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.
Từ ngày 1-9-2019 đến 15-4-2020, tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ 100% tiền.
Đồng thời, Công ty còn bị phạt 85 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan hoạt động của công ty chứng khoán.
Từ ngày 21-6-2017 đến ngày 1-11-2017, từ ngày 1-1-2018 đến 2-7-2018 và từ ngày 1-9-2019 đến 15-4-2020, Công ty không lưu giữ phiếu lệnh và không lưu giữ dữ liệu, tài liệu về giao dịch ký quỹ của một số tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.
