Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 9/11, ban hành Quyết định số 1026/QĐ-XPHC xử phạt hành chính Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam (địa chỉ trụ sở chính tại tầng 3 và tầng 11, tòa nhà TNR, 180-192 Nguyễn Công Trứ, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP Hồ Chí Minh), với số tiền phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Cụ thể, kiểm tra chọn mẫu trong giai đoạn từ ngày 13/8/2021 đến ngày 8/4/2022 cho thấy, tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.
* Trước đó, ngày 8/11, Công ty cổ phần Đầu tư Thương mại và Xuất nhập khẩu CFS (địa chỉ trụ sở chính tại tầng 5, tòa nhà FLC Land Mark Tower, đường Lê Đức Thọ, phường Mỹ Đình 2, quận Nam Từ Liêm, Hà Nội) đã bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 1012/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính với mức phạt tiền 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Theo đó, Công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2022; Báo cáo tài chính bán niên soát xét năm 2022 và 2023; Báo cáo thường niên 2022; Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với Báo cáo tài chính quý II/2023.
Tiếp đó, Công ty bị phạt tiền 150 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin sai lệch.
Trước đó, năm 2021, Công ty có phát sinh giao dịch với các bên liên quan là Công ty TNHH Hải Châu, CTCP Nông dược HAI, CTCP Đầu tư và Khoáng sản FLC Stone, CTCP Đầu tư Khai khoáng và Quản lý tài sản FLC theo Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021.
Tuy nhiên, tại mục VII.2 - giao dịch giữa Công ty với người liên quan của Công ty trong Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, Công ty nêu “không có phát sinh giao dịch”.
Tổng số tiền phạt đối với Công ty cổ phần Đầu tư Thương mại và Xuất nhập khẩu CFS là 242,5 triệu đồng.
