Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 3/11, ban hành Quyết định số 331/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương (địa chỉ trụ sở chính tại phòng 28-10 tầng 28, tòa nhà Petroland, số 12 Tân Trào, phường Tân Phú, quận 7, TP Hồ Chí Minh) với số tiền phạt 65 triệu đồng do không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành đối với công ty quản lý quỹ không phải là công ty đại chúng, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.
Cụ thể, Công ty không bảo đảm cơ cấu thành viên Hội đồng quản trị của Công ty có ít nhất 1/5 tổng số thành viên là thành viên độc lập: từ ngày 17/4/2021 đến ngày 20/9/2023, Hội đồng quản trị của Công ty có 0/5 thành viên Hội đồng quản trị độc lập; từ ngày 20/9/2023 đến thời điểm kiểm tra, Hội đồng quản trị của Công ty có 1/6 thành viên Hội đồng quản trị độc lập; trong giai đoạn từ ngày 17/4/2021 đến ngày 20/9/2023, Hội đồng quản trị của Công ty chưa bổ nhiệm thành viên Ủy ban kiểm toán; tại thời điểm kiểm tra, Hội đồng quản trị của Công ty chưa ban hành Quy chế hoạt động của Ủy ban kiểm toán;
Tiếp đó, Công bị bị phạt tiền 20 triệu đồng đối với hành vi không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện công bố thông tin. Theo đó, trang thông tin điện tử của Công ty không hiển thị thời gian đăng tải thông tin.
