Theo đó, ông Ngô Văn Hùng (địa chỉ tại khu phố Chiến Thắng, Vạn Phúc, Hà Đông, Hà Nội) bị phạt vi phạm hành chính theo Quyết định số 413/QĐ-XPVPHC, số tiền 65 triệu đồng, vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Ông Ngô Văn Hùng, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Môi trường và Dịch vụ Đô thị Vĩnh Yên (mã chứng khoán: MVY) mua 206.500 cổ phiếu MVY vào ngày 22/9/2020 và bán 9.410 cổ phiếu MVY từ ngày 28/9/2020-09/10/2020 nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.
* Ông Đỗ Tuấn Dương bị xử phạt vi phạm hành chính theo Quyết định số 158/QĐ-XPVPHC, số tiền 35 triệu đồng, vì công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.
Ngày 27/5/2020, ông Đỗ Tuấn Dương - chủ tài khoản số 044C533666 mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt mua 250.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần SIMCO Sông Đà (mã chứng khoán: SDA), dẫn đến số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu tăng từ 1.071.500 cổ phiếu SDA (4,08%) lên 1.321.500 cổ phiếu SDA (5,04%) và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần SIMCO Sông Đà.
Ngày 15/6/2020, ông Đỗ Tuấn Dương bán 50.000 cổ phiếu SDA, dẫn đến số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu giảm từ 1.321.500 cổ phiếu SDA (5,04%) còn 1.271.500 cổ phiếu SDA (4,85%) và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần SIMCO Sông Đà.
Tuy nhiên, ngày 24/7/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được công bố thông tin của ông Đỗ Tuấn Dương về trở thành cổ đông lớn và khi không còn là cổ đông lớn.
* ông Liu Chien Hung, Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Công nghiệp Tung Kuang, bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 159/QĐ-XPVPHC, cụ thể:
- Phạt tiền một triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Ông Liu Chien Hung, Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Công nghiệp Tung Kuang (mã chứng khoán TKU) đã thực hiện giao dịch bán 100 cổ phiếu trong khoảng thời gian từ ngày 27/5/2020 đến ngày 19/6/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch;
- Phạt tiền một triệu đồng do giao dịch không đúng khối lượng đã đăng ký.
Ông Liu Chien Hung đăng ký giao dịch mua 500.000 cổ phiếu TKU từ ngày 13/8/2020 đến ngày 11/9/2020, và đã thực hiện giao dịch mua 500.602 cổ phiếu TKU trong thời gian từ ngày 13/8/2020 đến ngày 28/8/2020;
- Đối với hành vi vi phạm báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch, ông Liu Chien Hung bị phạt 27,5 triệu đồng.
Ông Liu Chien Hung đăng ký giao dịch mua 500.000 cổ phiếu TKU từ ngày 13/8/2020 đến ngày 11/9/2020, và đã thực hiện giao dịch mua 500.602 cổ phiếu TKU trong thời gian từ ngày 13/8/2020 đến ngày 28/8/2020. Ngày 14/9/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được Báo cáo kết quả giao dịch của ông Liu Chien Hung.
Tổng cộng, ông Liu Chien Hung bị xử phạt 29,5 triệu đồng.
