Theo đó, ngày 3-11, UBCKNN ban hành Quyết định số 701/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính CTCP chứng khoán VNDirect (Địa chỉ: Số 1 Nguyễn Thượng Hiền, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội), số tiền 125 triệu đồng do đã cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.
Trong năm 2019 và sáu tháng đầu năm 2020, CTCP chứng khoán VNDirect nhận lệnh đặt mua chứng khoán của một số khách hàng khi khách hàng chưa có đủ 100% tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.
* Cùng ngày 3-11, Thanh tra UBCKNN đã ban hành Quyết định số 299/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính CTCP quốc tế Phương Anh (địa chỉ: Tổ dân phố Tứ Mỹ, phường Phùng Chí Kiên, thị xã Mỹ Hào, tỉnh Hưng Yên), số tiền 50 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
CTCP quốc tế Phương Anh báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn về giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế trước và sau kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2019, Báo cáo thường niên năm 2018.
