Theo đó, ngày 18-5, UBCKNN ban hành Quyết định số 351/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính ông Phan Ngọc Hồng (địa chỉ tại 102 đường 2/4, phường Vạn Thanh, TP Nha Trang, tỉnh Khánh Hòa), số tiền 50 triệu đồng vì không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Ông Phan Ngọc Hồng đã mua 34.000 cổ phiếu của CTCP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (MCK: VIG) vào ngày 11-10-2019, dẫn đến khối lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu tăng từ 1.705.600 cổ phiếu (4,99%) lên 1.753.600 cổ phiếu VIG (5,1%) và trở thành cổ đông lớn của CTCP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở SGDCK Hà Nội khi trở thành cổ đông lớn.
Đồng thời, ông Phan Ngọc Hồng Phạt còn bị phạt tiền 25 triệu đồng vì không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Ngày 31-10-2019, ông Hồng mua 20.000 cổ phiếu VIG dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành có quyền biểu quyết của VIG (tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%); ngày 13-11-2019, ông Hồng bán 90.000 cổ phiếu VIG dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành của VIG (giảm từ ngưỡng 6% xuống ngưỡng 5%); ngày 18-11-2019, 6-12-2019 và 26-12-2019, ông Hồng đã thực hiện mua lần lượt 34.800 cổ phiếu, 70.300 cổ phiếu, 10.000 cổ phiếu của VIG dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành của VIG (tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%, 7% và 8%); tuy nhiên, ông Hồng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Tổng số tiền phạt ông Hồng lên tới 75 triệu đồng.
* Ngày 17-5, UBCKNN ban hành Quyết định số 347/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính ông Võ Trường Sơn (địa chỉ tại 158/55 Phạm Văn Chiêu, phường 9, quận Gò Vấp, TP Hồ Chí Minh), số tiền 45 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Ông Võ Trường Sơn, thành viên HĐQT của CTCP Nông nghiệp quốc tế Hoàng Anh Gia Lai (MCK: HNG) đã bán 505.000 cổ phiếu HNG vào ngày 4-12-2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
* Ngày 17-5, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 98/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với NS Advisory Inc Pte.Ltd (địa chỉ tại 16 Collyer Quay #20-15, Income at Raffles Singapore (049318)), số tiền 30 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
NS Advisory Inc Pte.Ltd là cổ đông lớn của CTCP Licogi 16 (MCK: LCG) đã bán 121.730 cổ phiếu LCG vào ngày 24-11-2020 và bán 1.196.560 cổ phiếu LCG vào ngày 3-12-2020, dẫn đến thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành của LCG (giảm từ ngưỡng 8% xuống ngưỡng 7% và xuống ngưỡng 6%). Đến ngày 25-12-2020, Sở GDCK TP Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo của công ty.
Bên cạnh đó, NS Advisory Inc Pte.Ltd bị phạt tiền 50 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.
Ngày 4-12-2020, NS Advisory Inc Pte.Ltd tiếp tục bán 2.240.000 cổ phiếu LCG dẫn đến tỷ lệ sở hữu sau giao dịch giảm xuống dưới 5% số lượng cổ phiếu lưu hành của LCG và không còn là cổ đông lớn của LCG. Đến ngày 25-12-2020, Sở GDCK TP Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo của công ty.
Tổng cộng, số tiền phạt công ty lên tới 80 triệu đồng.
* Ngày 17-5, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 100/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính ông Nguyễn Quang Huy (địa chỉ tại phường Vân Cơ, TP Việt Trì, tỉnh Phú Thọ), số tiền 17,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Ông Nguyễn Quang Huy, thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc CTCP CMC (MCK: CVT) đã thực hiện bán 58.707 cổ phiếu CVT vào ngày 11-12-2020 nhưng đến ngày 22-12-2020, Sở GDCK TP Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Huy.
