Theo đó, với vi phạm đồng thời mua và bán chứng khoán của công ty đại chúng trong thời gian đăng ký giao dịch, theo các Quyết định số 137/QĐ-XPVPHC và Quyết định số 136/QĐ-XPVPHC của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, hai nhà đầu tư, gồm:
- Ông Đào Hữu Khanh (địa chỉ tại số 6 phố Hoàng Sâm, Nghĩa Đô, quận Cầu Giấy, Hà Nội), bị phạt hành chính số tiền 25 triệu đồng.
Ông Đào Hữu Khanh là thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Tập đoàn Hà Đô (mã chứng khoán: HDG) đã thực hiện mua 5.000 cổ phiếu HDG (tương ứng với 50.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu HDG) ngày 19-3-2021 và bán 79.000 cổ phiếu HDG (tương ứng với 790.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu HDG) từ ngày 18-3-2021 đến ngày 14-4-2021, trong thời gian đăng ký giao dịch (đăng ký bán 500.000 cổ phiếu HDG từ ngày 18-3-2021 đến ngày 16/4/2021).
- Ông Nguyễn Anh Hùng (địa chỉ tại 71 đường 40-CL, Ventura, Cát Lái, TP Thủ Đức, TP Hồ Chí Minh) bị phạt hành chính số tiền 25 triệu đồng.
Ông Nguyễn Anh Hùng là Giám đốc Khối của Công ty cổ phần Vàng bạc đá quý Phú Nhuận (mã chứng khoán: PNJ) đã thực hiện mua 7.000 cổ phiếu PNJ (tương ứng với 70.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu PNJ) vào ngày 19-4-2021 và bán 54.100 cổ phiếu PNJ (tương ứng với 541.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu PNJ) từ ngày 7-4-2021 đến ngày 23-4-2021, trong thời gian đăng ký giao dịch (đăng ký bán 62.000 cổ phiếu PNJ từ ngày 6-4-2021 đến ngày 5-5-2021).
* Với vi phạm không công bố, báo cáo về việc dự kiến giao dịch, theo các Quyết định số 133/QĐ-XPVPHC, Quyết định số 138/QĐ-XPVPHC và Quyết định số 139/QĐ-XPVPHC của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ba nhà đầu tư, gồm:
- Công đoàn Công ty cổ phần Cấp nước Bà Rịa-Vũng Tàu (địa chỉ tại 14 đường 30/4, phường 9, TP Vũng Tàu, tỉnh Bà Rịa-Vũng Tàu) bị phạt 10 triệu đồng;
- Ông Phan Văn Giáo (địa chỉ tại Duy Tân, phường An Cựu, TP Huế), bị phạt 5 triệu đồng;
- Bà Trần Thị Minh Như (địa chỉ tại Âu Dương Lân, phường 2, quận 8, TP Hồ Chí Minh) bị phạt 7,5 triệu đồng.
* Ông Trần Văn Doanh (địa chỉ tại tập thể Cục Hậu cần, tổ 11 Dịch Vọng Hậu, quận Cầu Giấy, Hà Nội) bị phạt hành chính theo Quyết định số 129/QĐ-XPVPHC, số tiền 10 triệu đồng vì không báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch.
Ông Trần Văn Doanh, người liên quan với bà Vũ Thị Nga, Trưởng ban Kiểm soát Công ty cổ phần Nam Dược (mã chứng khoán: NDC) đăng ký mua 14.000 cổ phiếu NDC từ ngày 5-10-2020 đến ngày 2-11-2020 nhưng không báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch.
* Bà Nguyễn Thị Thảo (địa chỉ tại Tô Ký, phường Tân Chánh Hiệp, quận 12, TP Hồ Chí Minh) bị phạt hành chính theo Quyết định số 132/QĐ-XPVPHC, số tiền 15 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Ngày 22-10-2020, bà Nguyễn Thị Thảo, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (mã chứng khoán: VIG) bán 296.400 cổ phiếu VIG, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) cổ phiếu sở hữu giảm từ 2.439.700 cổ phiếu VIG (7,15%) xuống 2.143.300 (6,27%); ngày 30-10-2020, bà Nguyễn Thị Thảo bán 300.000 cổ phiếu VIG, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) cổ phiếu sở hữu giảm từ 2.143.300 cổ phiếu VIG (6,27%) xuống 1.843.300 cổ phiếu VIG (5,39%).
Đến ngày 5-11-2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Nguyễn Thị Thảo.
