CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam và CTCP Đầu tư Thương mại và Xuất nhập khẩu CFS bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính với tổng mức tiền phạt 380 triệu đồng, do các vi phạm: quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng; không công bố thông tin; công bố thông tin sai lệch.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành các quyết định xử phạt hành chính CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam và CTCP Quản lý quỹ VinaCapital, với tổng số tiền phạt 520 triệu đồng, do các vi phạm: không bảo đảm các thông tin trong hồ sơ chào bán...; không báo cáo thông tin theo quy định; bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ...