Không công bố thông tin, một doanh nghiệp và một cá nhân bị phạt hơn 160 triệu đồng

Theo đó, Công ty cổ phần Đầu tư và thương mại DIC (địa chỉ tại 82 Trần Huy Liệu, phường 15, quận Phú Nhuận, TP Hồ Chí Minh) bị phạt hành chính theo Quyết định số 230/QĐ-XPVPHC với số tiền phạt 85 triệu đồng vì không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật nhiều tài liệu, như: Báo cáo tài chính, Báo cáo thường niên, Báo cáo tình hình quản trị công ty, Nghị quyết Hội đồng quản trị,...

* Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 2/8, ban hành Quyết định số 648/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với ông Hồ Trung Đông (địa chỉ tại 255 Hùng Vương, TP Pleiku, tỉnh Gia Lai), số tiền phạt 50 triệu đồng do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Trước đó, ông Hồ Trung Đông đã thực hiện giao dịch mua 49.900 cổ phiếu của Công ty cổ phần Xây dựng số 5 (mã chứng khoán: VC5) vào ngày 14/10/2022, tăng khối lượng (tỷ lệ) sở hữu từ 237.100 cổ phiếu VC5 (4,74%) lên 287.000 cổ phiếu VC5 (5,74%), trở thành cổ đông lớn của VC5.

Tuy nhiên, ông Đông không báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội khi trở thành cổ đông lớn của VC5.

Tiếp đó, với hành vi không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết, ông Hồ Trung Đông bị phạt tiền 27,5 triệu đồng.

Cụ thể, từ ngày 11/11/2022 đến ngày 13/1/2023, ông Đông đã thực hiện mua và bán cổ phiếu VC5, dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu liên tục vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của VC5 nhưng không báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội.

Tổng số tiền phạt đối với ông Hồ Trung Đông là 77,5 triệu đồng.