Theo đó, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 30/12/2022, ban hành Quyết định số 1091/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính đối với ông Hồ Nam Huy (địa chỉ tại 71 đường số 19, phường An Khánh, TP Thủ Đức, TP Hồ Chí Minh), số tiền 550 triệu đồng do đã có hành vi giao dịch thao túng thị trường chứng khoán.
Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 1/8/2019 đến ngày 31/12/2020, ông Hồ Nam Huy đã sử dụng 47 tài khoản bao gồm 6 tài khoản đứng tên mình và 41 tài khoản của 13 nhà đầu tư để liên tục mua, bán, giao dịch khớp đối ứng cổ phiếu của CTCP Thương mại Xuất nhập khẩu Thiên Nam (Mã chứng khoán: TNA) giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu TNA.
Cũng căn cứ kết quả kiểm tra, kết quả tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm của ông Hồ Nam Huy cho thấy không có số lợi bất hợp pháp.
* Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng Vina2 (địa chỉ trụ sở chính tại tầng 2-4, tòa nhà B - KĐTM Kim Văn-Kim Lũ, phường Đại Kim, quận Hoàng Mai, TP Hà Nội) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 1078/QĐ-XPHC, số tiền 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Cụ thể, Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng Vina2 công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu:
Ngày đăng ký cuối cùng thực hiện quyền tham dự họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2022, Giấy mời và tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021, Giấy mời và tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2022, Thông báo doanh nghiệp đã ký hợp đồng kiểm toán năm 2022, Thông báo ngày 17/6/2021 điều chỉnh thời gian thanh toán cổ tức năm 2019, Nghị quyết Hội đồng quản trị 116/2021/NQ-HĐQT ngày 4/10/2021 về kế hoạch sử dụng vốn và kế hoạch giải ngân tiền thu được từ đợt chào bán riêng lẻ năm 2021, Cung cấp thông tin ngày 14/9/2021 về thành viên Hội đồng quản trị mới.
Tiếp đó, Công ty bị phạt tiền 60 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.
Theo đó, Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng Vina2 công bố thông tin không đầy đủ nội dung đối với Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, 2021 và Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2022.
Cụ thể, theo Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2020, Công ty có phát sinh giao dịch với người có liên quan bao gồm: Công ty TNHH Đầu tư và Dịch vụ Đô thị Vina2, CTCP Điện nước và Phòng cháy chữa cháy Vina2, tuy nhiên, tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, Công ty không trình bày giao dịch giữa Công ty với người có liên quan nêu trên; Công ty không trình bày thông tin về thành viên Hội đồng quản trị độc lập, thành viên Hội đồng quản trị không điều hành tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021 và Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2022.
Cuối cùng, Công ty bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này.
Theo Báo cáo tài chính kiểm toán và Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, 2021: trong năm 2020, 2021, Công ty thực hiện các giao dịch với người quản lý doanh nghiệp, bên liên quan của các đối tượng này bao gồm: Công ty TNHH Đầu tư và Dịch vụ Đô thị Vina2, CTCP Điện nước và Phòng cháy chữa cháy Vina2, CTCP Đầu tư MST, CTCP Đầu tư Bất động sản Đô Thành, CTCP Đầu tư Đức Trung, ông Nguyễn Huy Quang – Thành viên Hội đồng quản trị, Nguyễn Việt Cường – Tổng Giám đốc, Đỗ Trọng Huân – Phó Tổng Giám đốc, Nguyễn Văn Chính – Phó Tổng Giám đốc, Nguyễn Thị Hoa – vợ ông Đỗ Trọng Quỳnh – Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị, tuy nhiên chưa thông qua Hội đồng quản trị;
Công ty cung cấp khoản vay đối với người có liên quan của thành viên Hội đồng quản trị đồng thời là cổ đông của Công ty: trong năm 2021, Công ty cho vay 125 tỷ đồng đối với CTCP Đầu tư Bất động sản Đô Thành là bên liên quan của ông Nguyễn Đăng Gô Ganh - Thành viên Hội đồng quản trị đồng thời là cổ đông của Công ty.
Tổng số tiền phạt đối với Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng Vina2 là 245 triệu đồng.
* Công ty Cổ phần Thương mại và Dịch vụ Dầu khí Vũng Tàu (địa chỉ tại 52 Lý Thường Kiệt, phường 1, TP Vũng Tàu, tỉnh Bà Rịa-Vũng Tàu) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 449/QĐ-XPHC, số tiền 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Trước đó, Công ty không công bố thông tin đối với các tài liệu: Quyết định số 03/2022/QĐST-LĐ ngày 12/8/2022 của Tòa án Nhân dân thành phố Vũng Tàu công nhận sự thỏa thuận giữa Công ty và ông Vũ Đại Bách liên quan đến tranh chấp vụ án lao động;
Quyết định số 52/QĐ-CCTHADS ngày 20/9/2022 của Chi cục Thi hành án Dân sự thành phố Vũng Tàu về việc phong tỏa tài khoản ngân hàng của Công ty tại Ngân hàng HDBank - CN Sài Gòn;
Quyết định số 53/QĐ-CCCTHADS ngày 26/9/2022 của Chi cục Thi hành án Dân sự thành phố Vũng Tàu về việc chấm dứt phong tỏa tài khoản ngân hàng của Công ty tại Ngân hàng HDBank - CN Sài Gòn.
