Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán HD (địa chỉ tại lầu 3B và 9, số 58 Nguyễn Đình Chiểu, phường Đakao, quận 1, TP Hồ Chí Minh) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 226/QĐ-XPVPHC, số tiền 250 triệu đồng do không bảo đảm việc phát hành trái phiếu riêng lẻ đáp ứng đủ điều kiện.
Trước đó, năm 2021, Công ty thực hiện chào bán trái phiếu riêng lẻ cho đối tượng mua trái phiếu là Công ty TNHH Đầu tư H và Q, tuy nhiên hồ sơ phát hành chưa có đầy đủ tài liệu xác nhận nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của Công ty TNHH Đầu tư H và Q.
Tiếp đó, với vi phạm không bảo đảm các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, trung thực, có thể kiểm chứng được và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ, Công ty bị phạt tiền 250 triệu đồng
Trước đó, 6 hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ năm 2021 do Công ty cung cấp dịch vụ tư vấn cho 6 tổ chức phát hành gồm CTCP VKC Holdings, CTCP Tập đoàn Sovico, Công ty Liên doanh TNHH Phát triển Đô thị mới An Khánh, CTCP Đầu tư Thương mại và Dịch vụ Việt Mỹ A&V, CTCP Đầu tư & Xây dựng Kiên Trung và CTCP Bất động sản Dragon Village thiếu thông tin, tài liệu theo quy định.
Cuối cùng, với hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật, Công ty bị phạt tiền 85 triệu đồng.
Cụ thể, Công ty không báo cáo cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về tình hình cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu doanh nghiệp năm 2021;
Công ty báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn về tình hình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp gồm: báo cáo quý III/2021, báo cáo năm 2021 và báo cáo quý I/2022;
Công ty báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội không đúng thời hạn về tình hình cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký trái phiếu doanh nghiệp gồm: báo cáo Quý I/2021 về nội dung Số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu, Kết quả giao dịch trái phiếu, báo cáo quý II/2021 về nội dung số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu, số lượng tổ chức phát hành đăng ký trái phiếu, khối lượng đăng ký lưu ký và Kết quả giao dịch trái phiếu, báo cáo quý IV/2021 về nội dung số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu, Tình hình thanh toán gốc lãi và Kết quả giao dịch trái phiếu, báo cáo năm 2021 về nội dung số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu, Tình hình thanh toán gốc lãi và số lượng tổ chức phát hành đăng ký trái phiếu, khối lượng đăng ký lưu ký và báo cáo quý III/2022 về nội dung số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu, Tình hình thanh toán gốc lãi và Kết quả giao dịch trái phiếu.
Tổng số tiền phạt đối với Công ty cổ phần Chứng khoán HD là 585 triệu đồng.
